服务机构的有关人员； （7） 国务院证券监督管理机构规定的其他人员。1993 年9 月2 日我国证券委发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行办法 之不足；从微观方面看，民事责任最主要的功能是弥补受害人的损失，而证券投资者最关心的莫过于自己的利益能否得到保护以及受到损害后能否得到赔偿，因此， ...
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给予相应补贴，按照公平待遇和个案处理相结合的原则，加大扶持力度；设立专项奖励基金，对符合规定奖励条件的银行业金融机构进行奖励。附件2 ：“十一五”证券业发展 约束机制，加强了对投资者合法权益的保护力度，对证券市场具有重大的现实意义和深远影响。新修改的两法及《首次公开发行股票并上市管理办法》，将申请上市 ...
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投票的风险控制研究75、基于FIX标准的证券交易数据交换模式研究76、证券经营机构网络与信息系统安全等级保护研究77、证券网上交易身份认证体系研究78、 、合格机构投资者（QIB）制度研究89、美国基金投资监管法律与实务研究90、国外基金业行业研究的发展趋势及对我国的借鉴意义91、境外基金管理公司从事 ...
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管理规定》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》、《外资参股证券公司设立规则》、《中华人民共和国外资投资保险 法规，因为这涉及全国范围。而对于外资的定义、国有化和征收、外资的法律保护和投资争议的解决只能由统一外资基本法规定。这样一来，外资法就成为了一部真正 ...
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。? 相比之下，期货交易与证券交易有更多的相似之处。例如，二者都是在特定的场所-交易所内进行交易；交易所都采用会员制；在交易中，有部分的投资者，更有大量的 。根据保护弱小一方的法律原则，法律应倾向于保护客户利益，而对经纪商、顾问商、投资基金管理组织的行为加以严格限制。表现在欺诈问题上，法律应让经纪商、 ...
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尼亚一些融资公司非法集资，并以高达96％的超高息吸引着缺乏金融知识的普通投资者。阿尔巴尼亚全国70％的住户不惜投入毕生储蓄。危机发牛后，酿成了一 ，近年来，特别是在一些发达国家，金融机构之间的界限变得越来越模糊，银行业、证券交易、资产管理和保险越来越多地合并在一个集团或公司中。例如，当巴林银行倒闭时， ...
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实施。例如，近来一些地方和部门根据国民待遇原则，开始用内资企业主要是国有企业的管理办法来对待外资企业，要求外资企业遵守地方或各部门自行制定的规定和收费办法， 接轨。民商法调整平等主体之间的财产关系和人身关系，是外国投资和投资者权益得到正当保护的基本法律基础，也是国际资本评估一国投资环境的基本依据。外资 ...
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分析都认为它们没有实质的区别。即使我国1997年11月发布的《证券投资基金管理暂行办法》，亦没有把它们分开处理。再者，在加拿大的某些省份， 的法律体系参考。而《美国法汇编》特别为商业信托人而订立的《谨慎投资者法规》（Prudent Investors Rules），更可为我国信托立法借鉴。 （三）完善 ...
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风险，因此寿险公司需利用利率衍生品来锁定当前配置成本以避免损失。证券公司、投资基金等其他金融机构为了对债券、票据等利率敏感性资产进行套期保值， ；专业方向：国际经济法学。 【注释】 [1]依据《中国人民银行远期结售汇业务暂行管理办法》，远期结售汇的币种可以是人民币对各种可自由兑换货币。 [2]依据《 ...
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风险，因此寿险公司需利用利率衍生品来锁定当前配置成本以避免损失。证券公司、投资基金等其他金融机构为了对债券、票据等利率敏感性资产进行套期保值， 大学文法学院法律系副研究员。 【注释】 [1]依据《中国人民银行远期结售汇业务暂行管理办法》，远期结售汇的币种可以是人民币对各种可自由兑换货币。 [2]依据《 ...
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