有效的服务，为市场的发展提供了必要的条件。经正式批准设立的基金管理公司和证券投资咨询评佑机构虽然不多，但是做出了有益的探索，为今后的发展提供了经验 ，我国证券市场的投资者已一千多万，各证券经营机构努力拓展代理证券买卖业务，为广大投资者参与证券市场创造了条件；同时，通过不断更新技术、完善服务，也使得证券 ...
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。④参股投资，应按行业列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数。（３）对于长期投资中的证券投资，还应按下列格式披露：─────────────┬───────┬──────┬─────── 类别│期初数│ 期末数 │被质押 ...
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单位名称、清理金额和清理损益；２应披露长期股权投资中非证券投资所占的金额和比重；３全资子公司，应披露被投资公司名称、行业、初始投资额、期初累计权益增减额、 、借款条件等。（３４）实收资本或股本应按股东类别（如法人股东和个人股东、上市公司股东和非上市公司股东、金融机构股东和非金融机构股东等）分别披露期末 ...
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比较短期)大单交易资金登记账户人之间是否有委托亲属关系、代理等关系。如果有亲属关系或者被代理人系同一个人，则可能成立冲洗买卖。二是看各个交易账户之间是否 制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序’的规定，构成《禁止欺诈办法》第八条第(五)项所述‘以 ...
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规定的其他资金运用形式；保险公司的资金不得用于设立证券经营机构和向企业投资。还有《所得税法》《个人所得税法》等部分法规。 四、完善我国的风险投资 ）（下）》，《财贸经济》1999.1/2。 [10] 张树中，《从委托代理关系角度分析美国创业资本的组织结构》，《世界经济》1999.5。 [11] 郭丽红 ...
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企业募资行为的通知》第2条第4项规定，备案创业投资企业代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务时，不得面向不特定对象，通过发布广告（包括在创业 私募股权投资基金对资本市场和公众利益的影响显然不同，故对私募证券投资基金与对私募股权投资基金的监管方式也应当有所不同。之前国内学者关于私募基金监管制度的 ...
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有限责任。这种责任设置恰恰解决了出资者与资产管理者的信息不对称而产生的各种代理成本和风险，使得出资人与资金管理人的利益都得到了有效保护。另外普通合伙人往往 规定的其他资金运用形式；保险公司的资金不得用于设立证券经营机构和向企业投资。”还有《所得税法》《个人所得税法》等部分法规。四、完善我国的风险投资 ...
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证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。 第十九条证券经纪人对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见 甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围： (一)向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； (二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户 ...
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股份变动情况；（四） 持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当向本所提交下列 披露 10.2.1 上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会 ...
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机构破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。集合计划销售结算资金是指由证券 ，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户 ...
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