得以名章、签名章等代替。第六条申请文件的封面和侧面应标明“×××公司公司债券申请文件”字样。发行申请文件的扉页上应标明发行人董事会秘书及有关中介机构项目负责人 日起施行。附录：公开发行公司债券申请文件目录第一章本次公司债券发行的募集文件1-1募集说明书（申报稿）1-2募集说明书摘要1-3发行公告（发审 ...
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的资产为抵押或质押；（三）保险公司次级可转债的条款设计应当有利于促进债券持有人将可转债转换为股票；（四）除证券监管部门规定的情形之外，发行人不得 转债募集资金用途，包括集团公司向子公司注资的金额和比例。七、保险公司应当在募集说明书中明确约定发行人依法进入破产偿债程序后，次级可转债本金和利息的清偿顺序列 ...
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申请书；(二)发行人盖章的营业执照副本复印件；(三)发行人组织机构代码证副本复印件；(四)债券发行与兑付业务印鉴卡一式四份(格式见附件一)。中央结算公司依据上述 2、主管部门核准公司债发行的批文复印件；3、发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书；4、国际证券识别码系统基础数据资料表(该文件须同时提供 ...
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募集资金使用第九条 上市公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，上市公司应当 新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。第十七条 上市公司用闲置募集资金补充流动资金事项，应当经上市公司董事会审议通过， ...
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披露。这是对投资者信息公开的要求。 四、关于私募债券的发行协议 在这部分，律师事务所主要审查募集说明书、发行协议中是否包含了《试点办法》对固定条款的 、期限、票面金额、发行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等. 私募债券转让范围及约束条件。其次为了保护投资者，还应当约定信息披露的具体内容和方式、 ...
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、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并 管辖的刑事案件立案追诉标准的规(二)》 第五条 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 ...
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标准。第二十五条主承销商负责组建承销团，设计和起草集合债券发行方案，辅导发债企业编制募集说明书等发行方案的申报材料，负责组织信用评级机构、律师事务所 与认可的委托担保机构签署担保合同；统一担保人出具正式担保函。第二十七条集合债券发行人与主承销商签署承销协议；主承销商与承销团成员签署承销团协议。第二十八 ...
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标准。第二十五条主承销商负责组建承销团，设计和起草集合债券发行方案，辅导发债企业编制募集说明书等发行方案的申报材料，负责组织信用评级机构、律师事务所 与认可的委托担保机构签署担保合同；统一担保人出具正式担保函。第二十七条集合债券发行人与主承销商签署承销协议；主承销商与承销团成员签署承销团协议。第二十八 ...
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有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准不得改变。闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与 的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 二、上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，明确募集 ...
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情况。证人证言某市印刷有限公司证词证实：某市药业有限责任公司委托 该印刷公司印制其公司债券的情况。某市印刷有限公司职工黄某、陈某证言证实：印制某市药 业有限责任 、债券罪的行为特征主要表现 为欺诈性，即以制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券 募集办法为主要犯罪手段，而不需要糾问其程序上是否合法 ...
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