，完善上市公司风险监控体系。进一步健全证券监督管理机构与公安、司法部门的协作机制，及时将涉嫌犯罪人员移送公安、司法机关，严肃查处违法犯罪行为，增强上市公司监管的威慑力，提高监管的有效性和权威性，切实维护市场和社会稳定。(十九)加强上市公司诚信建设。有关部门要建立上市公司及其控股股东 ...
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报送发行与承销方案。第四十条 证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售 证券经营机构申购自己承销股票的通知》（证监机字〔1997〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕54号 ...
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，是地方政府与国家部委推企业上市；而本世纪则是由具有保荐业务资格的证券公司（保荐人）推企业上市。监管的市场分权的理论脉络是以许成钢 （证监发行字[1999]150号）。 [19]参见中国证监会关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知（证监发[2001]48号）。 [20]参见 ...
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与承销方案。 第三十九条 证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式 禁止证券经营机构申购自己承销股票的通 知》（证监机字〔1997〕4号）、《关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》（证监机构字〔1999〕 ...
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核准。工商总局要针对上述变化，修改相关公司注册登记规定，加强注册登记管理。二是要严格证券发行管理。依照修订后的证券法关于公开发行证券一律须经国务院 国务院有关部门要依据修订后的公司法、证券法，抓紧进行上市公司监管、证券公司监管、证券公司风险处置、金融控股公司监管等有关行政法规的起草工作，尽快提交国务院 ...
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核准。工商总局要针对上述变化，修改相关公司注册登记规定，加强注册登记管理。二是要严格证券发行管理。依照修订后的证券法关于公开发行证券一律须经国务院 国务院有关部门要依据修订后的公司法、证券法，抓紧进行上市公司监管、证券公司监管、证券公司风险处置、金融控股公司监管等有关行政法规的起草工作，尽快提交国务院 ...
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核准。工商总局要针对上述变化，修改相关公司注册登记规定，加强注册登记管理。二是要严格证券发行管理。依照修订后的证券法关于公开发行证券一律须经国务院 国务院有关部门要依据修订后的公司法、证券法，抓紧进行上市公司监管、证券公司监管、证券公司风险处置、金融控股公司监管等有关行政法规的起草工作，尽快提交国务院 ...
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监管。在这种体系化监管下，证券公司自身机构建设的加强，信息披露制度的健全，证券中介服务机构的服务性业务也促进整个证券市场公开、公平、公正运转。新闻媒体 不断扩展报道形式，实现信息服务基础上的披露和监督。 新闻监督在证券监管体系中的必要性体现 证券市场的气象复杂多，上市公司、证券公司的融资、交易活动的 ...
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《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》提出的提高上市公司运营的透明度的明确要求，适应股权分置改革后新形势对上市公司监管的要求，我会 之日起施行。《公开发行股票公司信息披露实施细则》(试行)(证监上字[1993]43号)、《关于加强对上市公司临时报告审查的通知》(证监上[1996]26号)、 ...
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2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股 的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市内资证券公司5%以上股份的，应当符合本规则第七条规定的条件，并遵守《证券法》第一百二十九条 ...
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