执行。特此通知2003年1月17日保险公司投资证券投资基金管理暂行办法第一章总则第一条为加强对保险资金运用的管理，防范风险，保障被保险人利益，根据《中华人民 元人民币（含）以上，在证券经纪业务中信誉良好、管理规范的证券经营机构。第十六条保险公司投资基金业务的原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和 ...
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十）加强本地证券类中介机构培育和发展。充分发挥本地证券类中介机构在企业上市融资、并购重组、资产管理、财务顾问中的积极作用。积极鼓励市内中介机构拓展业务， 奖励50万元，并享受有关政策优惠。注册地迁入我市的证券公司（含证券经纪公司）参照《关于加快宁波市金融业创新发展的若干意见》（甬政发〔2008〕51号 ...
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。在制止场外股份拍卖活动的同时，要进一步加强对上市公司非流通股协议转让活动的规范管理。中国证监会重申《公司法》、《证券法》确立的关于上市公司股份转让的 的协议转让，必须遵循上述法律规定，在证券交易所和证券登记结算公司的管理下，在有证券经纪业务资格和证券交易所会员资格的证券公司的参与下有序进行。需要采用 ...
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月21日，德意志银行（DB）宣布，其资产管理部门已就关于其放纵所管理的DWS Scudder基金进行不当交易的指控分别同美国SEC和纽约州检察长达成了和解， 和解应当符合该条例第198条关于纪律处分的程序规定。 2004年 9月 6日，为细化《证券及期货条例》有关证券监管和解的规定，香港证监会印发了题 ...
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《证券交易法》第13（e）条的规定主要针对涉嫌欺诈、欺骗或操纵的回购行为，在涉嫌操纵的情况下，证监会会要求发行人提供关于回购理由、资金来源、欲购股数、 ，确保客户委托申报符合交易规则的规定；（3）券商有权留存客户电话委托号码，网上交易IP等信息；（4）券商有权对证券监督管理部门提供的涉嫌违法违规交易的 ...
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交易结算资金进行内部监管，公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。2、建立集中监控系统， ，将客户交易结算资金明细交由第三方机构进行管理。其他证券公司也可在条件具备和自愿的情况下实行第三方独立存管。 三、关于加强对客户交易结算资金日常监管的 ...
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规避法律监管现象泛滥。鉴于此，各国有必要在行使各自管辖权的同时加强证券国际协调监管。 二、证券跨境交易的国际监管模式 国际监管与单边监管相对应，它不是取代 在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币，通过严格监管的专门帐户投资当地证券市场，其本金和投资收益在外汇管制和相关法规管理下可以 ...
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机构对期货公司客户开户进行监督检查。 第三十四条监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。 监控中心应当建立健全相应的应急 正当的利益。 第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。 第三十八条期货交易所、监控中心违反 ...
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委员会《关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理的请示》已经国务院批准，现转发给你们，请遵照执行。各地人民政府和有关部门要积极稳妥地做好 期货交易所接受银行保函作期货交易保证金。(五)加强管理，严肃纪律。对违反本文有关规定的期货交易所、期货经纪公司和从事经纪业务的会员单位，证监会、工商行政 ...
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影响的期货交易所。在坚持规范化和严格管理的基础上，以国内期货业务为重点积极稳妥地发展期货经纪公司。有关部门要切实负起责任，加强对期货交易所和期货经纪 试点的指导、规划、协调和监管工作由省证券管理委员会负责，在省证券管理委员会下设省期货管理办公室(设在省体改委内)，不另增加编制和人员，日常工作由省体改委 ...
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