有规定的除外。” 四、第十四条修改为：“首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行 具有同等法律效力。 第五十五条 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。 发行人及其主承销商应当在 ...
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建设的需要，《管理办法》对在主板上市的公司提出了比较高的财务指标方面的要求，为今后在创业板上市的公司预留了空间。（一）严格对发行人独立性的 文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。发行人应当在预先披露的招股说明书（申报稿）的显要位置声明：'本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 ...
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的公司发行上市申报文件一律不予受理。再如一些民营企业拟改制上市时，基于企业创业初家族制的管理模式，总有“肥水外流”和“管理权利”失控的担忧，所以往往在 提出上市申请。在最新的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》中，也规定招股说明书应充分披露设立以来股本结构变化、重大资产重组的 ...
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、消化和理解，进而据以作出理性的投资决策。然而，在实务中，招股说明书、债券募集办法、上市公司年报等资料中有不少内容晦涩难懂，令许多投资者敬而远之，这就使得 有必要建立投资者适当性制度，将适当的产品销售给适当的投资者。 目前，我国在创业板市场、股指期货、融资融券等领域已初步建立了相应的投资者适当性制度。 ...
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制度的完善。[19] 保荐人在中国公司上市中的作用相比其他中介机构（如律师、会计师）的作用更大，这反映在保荐人负责撰写招股说明书，直接与中国证监会对口沟通 3日。 [44]据媒体报道，截止2010年底，主板的保荐人利用率在40％左右，创业板在20％左右。见中国新闻网：保代考试通过率缩水中证监称无碍新股 ...
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板上市。据统计，从1993年1月至2002年5月底，在香港股市的主板和创业板上市的红筹内地企业公司共122家，包括54家内地企业和68家红筹公司， 可分为发行和上市新H股的初次披露义务和持续披露义务。前者的披露形式主要是招股说明书和上市公告书，后者的披露形式则主要是定期报告和临时报告。?ピ诙酝庑畔⑴? ...
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板上市。据统计，从1993年1月至2002年5月底，在香港股市的主板和创业板上市的红筹内地企业公司共122家，包括54家内地企业和68家红筹公司， 可分为发行和上市新H股的初次披露义务和持续披露义务。前者的披露形式主要是招股说明书和上市公告书，后者的披露形式则主要是定期报告和临时报告。?在对外信息披露 ...
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的稳定、固定或锁定股价的行为必须符合证监会的规章规则。证监会要求稳定价格措施必须在招股说明书中事先公告，采取稳定措施后必须向证监会提交详细报告，除特殊情况下并符合 、存管、委托交易等为服务性内容为主，而较少有客户管理和监督的内容。创业板客户适当性管理为我国建立券商对投资者的甄别、分类和契约管理机制做了 ...
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首安公司成功向公众配售或发售股份，该等股份并且在香港联交所创业板上市及交易时，10天内支付专业费用的50％，另加此前产生而尚未支付的垫支费用。 汇富公司的工作范围包括负责统筹其它专业人士及中介机构共同编制招股说明书及其它上市计划之有关文件等。首安公司接受此信件所列条款，并由法定代表人签字确认。2002 ...
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建立一个具有投资价值，充满活力又高度稳定的、集中统一的非上市公司股权交易市场，成为中国主板、中小板、创业板的必要补充和重要基础支撑。 二、该市场的优势： 募方案保荐商在会所报告基础上，完善定向私募方案；制定股权定向私募说明书；召开内部招股说明会；股份认购登记；律所出具关于定向私募的法律意见书；签订定向 ...
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