理财产品越来越多,一旦出现MINI债券这样的突发事件,国内的司法机关和行政机关应当如何应对,值得探讨。在MINI事件当中,为最大限度地保护投资者利益和维护正常的市场 的话说叫割肉割到了地板上。投资者由此认为该银行作为代客理财的专家在投资能力上存在缺陷。 出现上述情况后,银行要不要承担责任?现有两种不同 ...
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；担保费用，担保人阳光理财公司按担保金额90万元的4.5%向借款人施勇、施技、施伟高、苏秀珍、方伟燕收取咨询、调查、投资管理、担保费用共计 上，适用法律错误，判决确认合同有效没有法律依据。1、一审法院依据《最高人民法院关于如何确认公民与企业之间借贷行为效力问题的批复》认定上诉人与被上诉人国汇公司之间的 ...
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资产管理合同当事主体。虽然该类公司没有金融性质的名称,但如果其从事金融投资性质的委托理财活动(俗称私募基金),就不能简单地因为其无金融监管机构颁发的金融 资金的所有权转移的后果恢复原状并承担责任。 四、民事责任过错承担及损失如何认定 有人提出,管理人应当对其进行资产管理过程中是否存在过错、其过错与受托 ...
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能力持续评估制度？ 答：根据客户风险承受能力评估依据，例如客户年龄、财务状况、投资经验等，我们可以看到，当这些因素发生变化时，客户风险承受能力将会受到影响 的易造成不当销售的情形。 10.《办法》对高端客户如何界定？ 答：银监会根据我国商业银行理财业务发展实际，参考其它国家和地区的经验，在广泛听取中 ...
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合同时，保底条款因违法而无效。而当受托人为自然人时，对委托理财合同中保底条款的效力如何认定，长期以来在理论与实务界都存在着很大分歧。笔者拟结合 规则相符。从实际效果来看，判定保底条款无效，对引导委托人重视市场风险，理性投资以及维护金融资本市场的管理秩序有一定的积极作用；但另一方面，法院判定保底条款无效 ...
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中签股票全部售出”。而新股的首日涨幅都很高，原告有权知道被告公布的年化收益率2.363%如何得出。另外，2008年被告年报中公布“本利丰?安心得利”系列理财 或类似表述不代表甲方最终获得的实际收益；本协议下非保本浮动收益理财产品是高风险投资产品，甲方的本金可能会因为市场变动蒙受重大损失。甲方应认真阅读 ...
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委托人自行承担。在这样的情况下，基金经理们代客理财却不需承担任何严重后果，其道德免不了受到巨大考验。如果投资管理人从事为他人锁仓、拉抬，以及其他不正当 证券账户，以他人名义开户的行为不受法律保护。二、投资者如何防范私募风险那么投资人在私募活动中如何防范风险呢？我们认为应当做到以下几点：1、密切注意相关 ...
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】2011年 【正文】 前言：随着市民个人财富的增长以及理财观念的增长，商业银行聚集了大量的社会财富，如何增加这些资金的流动性，使其发挥更大的经济效益， 上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。在综合理财服务活动中，商业银行可以向特定目标客户群销售理财 ...
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单位中富证券开展保本付息承诺的所谓资产管理业务并不具备委托理财的特征。本案中保本付息承诺的受托投资管理业务的具体运作过程是,证券公司以给予固定回报或高于 决定,体现的是证券公司的意愿,客户在证券公司向其作出承诺后并不关心证券公司如何使用其投入的资产;三是无论证券公司是否盈亏都要在约定期限内支付固定利率 ...
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出现了最早形态的投资基金，即由政府出面组成投资公司，集中众多中小投资者的资金，委托具有专门知识的理财能手代为投资。1868年英国组建的“海外和殖民地政府信托”（ForeignandColonialGovernmentTrust），是世界上第一家较为正式的投资基金。1921年4月，美国组建了国内第一个 ...
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