管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订）第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为 但不限于以下内容：（一）证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收 ...
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管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改 证券登记结算管理办法的决定》修订) 第一章总 则 第一条为了规范证券登记结算 但不限于以下内容： (一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交 ...
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交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。第一百零八 规定对会员进行检查；(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。关联法规：国务院 ...
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管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全；(三)期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司 月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司营业部设立、 ...
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罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。证券登记结算机构提请证券交易所采取停止交易措施的具体办法由证券登记结算机构商证券交易所制订，报中国证监会批准。第六 账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户。专用清偿账户，是指证券 ...
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用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行。证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。第五十六条证券登记 客户提供交收担保的具体标准，由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条 客户出现资金交收违约时，结算参与人可以发出指令，委托证券登记结算 ...
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监督管理委员会令第29号公布，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订)第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算 但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收 ...
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结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。关联法规：国务院部委规章（1） 管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。第四十四条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货 ...
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备案。第六十一条 期货经纪公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得期货业从业人员资格的工作人员执行业务。关联法规：国务院 期货经纪公司按照期货经纪合同约定的方式向客户发出强行平仓通知书、追加保证金通知书、交易结算单、交易结算月报，视为已经履行本办法第七十三条、第七十九 ...
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二条会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。 第二十三条会员申请变更会员资格的，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交 资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 第四十八 ...
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