北京证券监管办事处，长春、南京证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、深圳经济特区 咨询有限责任公司(5人)雷春雨姜 波崔华峰董利华程 莘北京中咨北方投资顾问有限公司(主人)卢信群孙少勇秦雪青吴建军刘自敏东北证券有限公司( ...
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日止为审理管辖权异议的期间，现已审理终结。原告诉称：2009年4月初，被告工作人员曹某等人多次打电话劝原告成为被告会员。同年6月25日，曹某携带加盖 的损失；2、被告《营业执照》，注册信息表，资格证，证明被告是合法的证券投资咨询机构； 3、被告内部的管理制度和执业规范，证明被告提供服务时所持的原则，并 ...
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、重庆证券监管办事处，长沙、厦门证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、光大证券 冯德建 赵依坤 蒋山洪 吴恒 许利民 曾力 蒋志刚 牟钢湖南运达投资管理顾问有限公司(6人)曾三 杨孟华 吴晓佳 何光明 彭术乔 吴策厦门市 ...
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暂行办法实施细则》及《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准黄侃等48人的证券投资咨询执业资格。 二、请你们持此批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法规政策， ...
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公司返还服务费6000元，赔偿损失150000元。原审认为，投资咨询机构从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。上海万盛公司及其聘用的证券 指定的证券分析师高文伟，是具有提供协议所涉及证券投资咨询服务资格及能力的。④、执业人员信息备案表一份，以此证明2003年12月1日上海 ...
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》 (证监机构字[1999]第49号)和 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号)的有关规定，现批复如下：张强 ...
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咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复 ； 二、请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复 邵原、周爱萍、董芳、张丹丹7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[l999]68号)的有关规定，经审核，现批复 李舸、刘占涛、王刚、张素芳5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)等有关规定，经审核，现批复 洪江、陈勋、朱安珍、邱登勇等6人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你局持此批复到我会领取该公司的《证券投资咨询 ...
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