、《关于华泰紫金1号集合资产管理计划设立申请反馈意见的函的修改材料》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号，以下 批复下发之日起60个工作日内完成计划的推广、设立活动。推广活动完成后，你公司须按照《通知》的要求将计划的推广、设立情况报我会及注册地我会派出机构备案 ...
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报送的《关于设立广发集合资产管理计划(3号)的申请报告》(广发证[2005]105号)及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会令第17号 本批复下发之日起60日内完成计划的推广、设立活动。推广活动完成后，你公司须按照《通知》的要求将计划的推广、设立情况报我会及注册地我会派出 ...
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》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会第17号令，以下简称《试行办法》)、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(证监 批复下发之日起60天内完成计划的推广、设立活动。推广活动完成后，你公司须按照《通知》的要求将计划的推广、设立情况报我会及注册地我会派出机构 ...
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各会员单位：为贯彻落实《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）和《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（以下简称《 并于调整次日以书面形式向本所报告调整情况；发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起二个工作日内以书面形式 ...
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并承担由此引起的相关责任和损失。十六、管理人应当按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其他有关规定，切实履行信息披露义务。管理人应当在其网站 标准参见附件2。二十一、"莞深收益"登记、托管、结算业务，按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司有关规定办理。二十二、管理人涉及严重违反有关法律、 ...
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发出客户交易结算资金转账指令，应向银行提供该划款确为按客户要求办理的文件。（十一）证券公司根据《管理办法》第六条和第八条规定确定主办存管银行并开立 向证监会报告专用存款账户的上月末资金余额，证券公司应在每月５日前（逢节假日顺延）报送上月末的代买卖证券款、受托资金、受托资产余额。（十六）结算公司应将证券 ...
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公司的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于记载 可以看出，基本上是采用 机构投资者和个人投资者区别对待的 分类处置的原则。对于机构客户的债权国 家一般不予处理，即个人债权优先原则。 笔者认为，无论是机构债权还是 ...
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公司的债权。 2、证券类资产的托管方。同样，根据国内目前的证券登记管理办法的规定，证券公司应为客户开立与资金帐户对应的股票帐户，用于 可以看出，基本上是采用 机构投资者和个人投资者区别对待的 “分类处置”的原则。对于机构客户的债权国 家一般不予处理，即个人债权优先原则。 笔者认为，无论是机构债权还是 ...
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处置工作的同时，加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度，改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度；严格市场准入， .加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺 ...
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处置工作的同时，加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度，改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度；严格市场准入， .加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺 ...
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