(二)对经纪人进行登记注册、变更，注销登记及年检；(三)对经纪人及其经纪活动进行监督管理；(四)对经纪人自律组织的工作进行指导；(五)法律、法规规定的其他职责 申请设立经纪组织的，必须符合《中华人民共和国企业法人登记管理条例》、《中华人民共和国公司登记管理条例》规定的条件，并有三人以上已取得经纪人资格 ...
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及证券管理科科长刘超：?中国证券监督管理委员会对中国轻骑集团有限公司(以下简称“轻骑集团”)和济南轻骑摩托车股份有限公司(以下简称“轻骑公司”)等机构和个人违反证券法规的行为进行了调查。 条例》第七十四条第(十)项所述的行为。根据《股票条例》第七十四条、第七十二条的规定，对轻骑集团处以警告，没收其利用 ...
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就赋予上市公司以特定的法律地位。在国际上，有关上市公司的行为规范和对上市公司的监督管理，更多的是由证券法规来规定的。目前，我国已有上万家股份制企业， 并根据我国当前进行扩大股票市场试点范围的现状制定的。近一年的实践证明，《股票条例》的内容对规范当前的股票市场有关各方的行为，是合理可行的，上市公司一定要 ...
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、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控 ...
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和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四 管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。 第五十七条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控 ...
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根据发审委提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。第三条发审委通过发审委会议履行职责。第二章组成办法第四条发审委由中国证券 公布。第五章附则第二十五条可转换公司债券的发行审核，适用本条例。第二十六条本条例自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会1999.09.16...
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监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他 机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。第五十七条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管 ...
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人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、行政法规及国务院有关决定，制定本办法。 关联法规：全国 公司外国合资者所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；（六 ...
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发行、上市申报材料正式上报时，方可出具法律意见书。（十一）根据《股票条例》的规定，法律意见书应当在发行人向地方政府或者中央企业主管部门提出公开发行 股票）或者境外上市外资股的公司向股东配售股票的，参照适用本法律意见书的内容与格式。（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”） ...
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，应当遵守本规则的规定。１．３经国务院证券委和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准公开发行股票的公司申请其股票及衍生品种在本所上市，应当按照本 ，视同本所认可的股票交易行为。第一条按照股份转让协议，受让方或出让方达到《股票条例》第四十七条的有关要求时，受让方或出让方应当向本所提交书面报告， ...
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