和非限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益 第三方谋取不正当利益，进行利益输送。（七）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益； （八）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产 ...
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；8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。内部管理制度应至少包含以下内容：1 保证金金额时，股票、交易所交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（LOF）等其他证券投资基金可以以证券 ...
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；8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。内部管理制度应至少包含以下内容：1 保证金金额时，股票、交易所交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（LOF）等其他证券投资基金可以以证券 ...
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)上市申请书；(二)配售结果的公告；(三)配售股份的托管证明；(四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明；(五)上市提示公告；(六)本所要求 )本所认定的存在退市风险的其他情形。13.2.2 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。公告应当包括以下内容：(一)股票的 ...
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(三)历次股份变动情况；(四)持有内部职工股人数。5.3.3上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市,应当向本所提交以下文件:(一)上市申请书 公司股票及其衍生品种停牌一天,自复牌之日起本所对公司股票交易实行其他特别处理。13.3.6上市公司最近一个会计年度财务状况恢复正常,审计结果 ...
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了相应赔偿，双方纠纷已经解决。综上，被告不同意原告的诉讼请求。经审理查明：2007年9月12日，南方全球精选配置证券投资基金（以下简称南方 （以下简称招行北京分行）开设南方基金公司基金交易账号，其在招行北京分行办理的证券交易卡号为410062010078****。2007年9月12日，周金山在右安门 ...
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或审批权；(2)对证券的发行、交易、登记、托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资 任的情形须由法律特别规定，在《证券法》没有明确规定的情况下，法院在审理证券纠纷案件时，是不能白行适用无过错原则或过错推定原则的。正因为《 ...
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、商标使用许可费收据、企业名称检索查询单、天同180指数证券投资基金季度报告、天同保本增值证券投资基金季度报告、公证费收据、律师费收据、企业名称变更核准通知书、商标 （一）项、第五十六条，最高人民法院法释[2002]32号《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十一条、第十六条、第十七条、 ...
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、商标使用许可费收据、企业名称检索查询单、天同180指数证券投资基金季度报告、天同保本增值证券投资基金季度报告、公证费收据、律师费收据、企业名称变更核准通知书、商标 第(一)项、第五十六条，最高人民法院法释[2002]32号《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十一条、第十六条、第十七条 ...
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应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过 证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备 ...
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