年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点 净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。（五）参与和退出的费用；（六）其他事项。 ...
//www.110.com/fagui/law_385753.html -了解详情
》及本办法规定的，中国证监会依法予以行政处罚;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。第三章 证券账户的管理第十七条 投资者通过 证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;(三)证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;(四)证券结算风险基金;(五)其他资金。第六十四条结算参与人发生 ...
//www.110.com/fagui/law_365717.html -了解详情
11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订)第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护 结算互保金中违约结算参与人交纳的部分;(三)证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分;(四)证券结算风险基金;(五)其他资金。第六十四条结算参与人发生 ...
//www.110.com/fagui/law_361951.html -了解详情
内容与格式准则 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法 一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日； (三)参与和退出的方式、价格及程序等； (四)参与和退出的金额限制； 投资者在资产 ...
//www.110.com/fagui/law_360053.html -了解详情
第一条 为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金 人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。第八条 基金发起人申请设立基金，应当向中国证监会提交下列文件：(一)申请 ...
//www.110.com/fagui/law_83700.html -了解详情
年修订）第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点 在退出后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100 ...
//www.110.com/fagui/law_395272.html -了解详情
若出现违反的情况，请在备注中简要说明。2.2.7 公司所管理基金的投资超过《证券投资基金运作管理办法》第31条第1项和第2项规定的比例或基金 被认为是个股投资建议或其他不适意见？若有，请在备注中简要说明。3.25 投资者反映的问题及客户投诉内容是否按相关流程得到及时、妥善处理？3.26 公司是否按照 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html -了解详情
第一条为了使证券的发行和流通能够公正和顺利地进行，以保护投资者的合法权益，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国银行管理暂行条例》 人民银行上海市分行金融行政管理处除责令其立即停止违法活动或按国家法律、法规和本办法的规定限期纠正外，可给予下列处罚：（一）违反第七条、第十五 ...
//www.110.com/fagui/law_89087.html -了解详情
证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。 第二条本办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称 批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。 第十条香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责： （一）保管香港子公司托管的 ...
//www.110.com/ziliao/article-320407.html -了解详情
案中确立的规则已经被承认并且在联邦立法中得到进一步明确。1970年的《证券投资者保护法（SIPA）》规定：不管股票是否确定给特定客户，客户对金融中介机构 信贷资产证券化试点管理办法》第三条规定，资产支持证券由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额；《中华人民共和国证券投资基金法》第 ...
//www.110.com/ziliao/article-213937.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务