《中国证券监督管理委员会关于证券营业部审批工作有关问题的通知》(证监机构字[1999]13号) 18 证券公司承销企业债券核准 《中国证券监督管理委员会关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》(证监机构字[2000]85号) 19 证券公司承销企业债券初审 《中国证券监督管理委员会关于加强 ...
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跟风炒作，成为操纵的受害者。(5)利用职权操纵利用职权操纵是指，操纵者具有一定的身份，通常为上市公司、证券公司、交易所、证监会等单位的管理人员，利用职务便利，采用各种手段，操纵证券市场的行为。这种操纵行为在证券市场初期比较多见，随着我国加强对证券业的规范，该种方式逐步 ...
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【出处】中国法院网 【摘要】上市公司是我国的重要商事主体，关乎众多社会投资者的投资利益和交易安全，所以加强对上市公司的监管力度至关重要。本文从商事登记制度 《企业名称登记管理规定》、《企业登记程序规定》、《企业名称登记管理实施办法》等。 关于商事年检制度，依《企业法人登记管理条例》第24之规定，公司 ...
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的规定》（1986年）、《关于保险公司保险金存款问题的通知》（1990年1月）、《关于保险业务和机构进一步清理整顿和加强管理的通知》（1991年4月）、 ）》。该法详细地规定了对债务证券、投资组合、股本投资、不动产等10种不同投资形式的质量要求和数量限额。该法案确立了投资监管的鸽笼式方式它既规定了细分 ...
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〔2012〕14号 现公布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年五月 监管部门将依据《证券法》、《公司法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，进一步加强监管，完善对发行人、会计师事务所和保荐机构在财务 ...
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的阶段性，其中20世纪80年代至90年代初，所关注的主要是关于国有企业内部活力不足的问题，所采用的基本制度形式是所谓债权式模式（2），其核心是 做法的合理性似乎得到默认，非流通股控制上市公司，侵犯中小股东利益的现象比比皆是。 其次，金融资源的最优配置，证券监管的另一个目的便在于确保金融资本在一国经济 ...
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是使公司公开发行股份，又因为公开发行股份与股份上市交易需一体审查。因此，变更后应使公司具备上市公司条件，如注册资本、财务状况等。该条件是否确实具备了 的，且股东人数超过发起人法定最高限额的，证券监管机构也将其视为公开公司。 [20]前引?瑏瑡，第289页。 [21]参见《关于公司法制现代化的纲要试案的 ...
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价值的巨大影响等特点，对上司公司股份收购进行法律规制以保护股东利益显得意义重大。对上市公司收购的法律监管的重点是充分的信息披露以保证股东作出有根据的 至一百八十天。另外，依照我国《证券法》，股份收购还应该向国务院证券监督管理结构报送上市公司收购报告书（要约收购时）或书面报告（协议收购）并进行公告；涉及 ...
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责任也作了规定，第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在 公司立即进入解散清算程序。 5 第三，在强化证券和保险业统一监管的同时，应注意发挥证券交易所、证券业协会、保险业协会的自律作用。第四，应适当减少企业破产 ...
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提供的虚假会计信息与政府有一定的关系；或以为政府对上市公司监管不力，对违规公司处罚过轻，使造假成本太低而导致虚假会计信息泛滥，严重影响政府在 问题的准则加以规范。最后,纳入会计职业判断标准，对会计政策的选择方面更加具体严厉。 4.4 严格执法，加强法制建设 （1）尽快建立民事赔偿制度。对参与造假的 ...
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