有关规定，向拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构提交证券营业部筹建材料和拟任高级管理人员任职资格申请材料。 三、证券营业部的筹建期限为6个月。证券营业部 部申领《证券经营机构营业许可证》。 五、你公司本次新批设证券营业部的客户交易结算资金专用存款账户不得超过2个。 六、新设证券营业部开业后，广州 ...
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月过渡期，过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。 五、我会河北证监局将对《河北财达 公司进行严肃处理，并追究公司法定代表人及相关高级管理人员的责任。 六、你公司应在河北证监局指导下制定客户交易结算资金独立存管方案，并自本批复下发之日 ...
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二个月过渡期，过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。此外，你公司在本批复下发之日起6月 并向我会机构部上报年度整改工作报告。 六、你公司应在广东证监局指导下制定客户交易结算资金独立存管方案，并自本批复下发之日起3个月内将有关方案上报 ...
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。 二、参与组建证券公司前，你公司与中原信托投资公司所属证券营业部挪用的客户交易结算资金必须全部归位，违规形成的负债必须全部清退。中原信托投资公司的信托与 和中原信托投资公司按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司管理办法》等法律、法规及有关政策的规定，向我会报送申请文件。 ...
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，领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 干涉。 第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司 ...
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，领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 干涉。 第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司 ...
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一章 法律责任 第十二章 附 则 第一章 总 则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的 。 第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司 ...
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，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 受干涉。第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得 ...
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； (三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； (四)筹集的资金投向符合国家产业政策； (五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平； (六)国务院 。 第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司 ...
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，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 受干涉。第一百三十九条证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得 ...
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