存在的问题获得充分暴露和保荐人充分履行职责；二是有利于防范和化解证券市场的风险，保护投资者利益。笔者认为保荐人的持续督导期应延长至三到五年；①同时 ，保荐人要对律师事务所、会计师事务所出具的专业意见负实质审查责任。保荐人只是证券市场的中介机构之一，保荐制度的有效实施还需要依赖其他中介机构以及上市公司的 ...
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的发展提供最实用的解决办法。比如，美国联邦交易管理委员会（SEC）是全美的证券监管最高行政机关，与美联储、财政部是并行的三大经济管理部门，兼有立法、执法 和充分披露上市公司的经营状况能很好地弥补证监会监管的不足，较为充分的满足投资者的知情权。要重视和加强新闻媒体的披露作用，给予新闻媒体一定的报告尺度。 ...
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委托代理人赵英敏，职员。 委托代理人华象千，职员。 上诉人高鹤年因证券合同纠纷一案，不服上海市闸北区人民法院(2002)闸民二(商)初字第480号民事判决 送检样本中的“高鹤年”字迹经比对不一致。 3、审理中，证券公司当庭确认，投资者在证券公司柜面申请修改密码，应由其本人携带本人身份证、资金卡并填写 ...
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股第一百货股票迁移到王安俊25000777资金帐户下，同日，王安俊上海证券帐户A439218202及该帐户下118685股国投电力股票转到了钱锐25000311资金 后可成为会员）处开立资金帐户，并与证券公司签订证券委托买卖协议，协议一经签订，投资者即成为该证券公司经纪业务的客户，可以按照协议的约定， ...
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二十日 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号--创业板公司招股说明书 第一章总则 第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益， ，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。" 第二十条招股说明书的目录应标明各章、节的标题及相应的 ...
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结算上海分公司申报；深市的市值配售放弃认购部分，由投资者或各证券公司、基金管理公司通过交易系统向深圳证券交易所申报。上述申报截止时间从2002年10月8日 在营业场所显著位置张贴公告、开设电话查询系统或开通网络信息查询等多种服务方式，让投资者及时、准确地了解调整后的配售缴款截止时限，避免发生中签投资者 ...
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附则第一章总则第一条为了规范要约收购活动中的信息披露行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下 证监会对要约收购文件未提出异议，要约收购报告书全文将于×年×月×日刊登于×××。投资者在做出是否预受要约的决定之前，应当仔细阅读要约收购报告书全文，并以此 ...
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(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核。第九条发行人应针对实际情况在招股说明书首页作'重大事项提示'，提醒投资者给予特别关注。 股数；(三)每股面值；(四)每股发行价格；(五)预计发行日期；(六)拟上市的证券交易所；(七)发行后总股本，发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市 ...
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责任。完成2000年过渡后，应将整个过渡期解决Y2K的工作情况简报投资者及社会公众。根据证券期货业的具体情况，要特别关注银证联网、电话委托等项业务 安全意识。巩固和完善安全保卫机制，警惕不法分子利用计算机2000年问题破坏和扰乱证券期货业信息系统的正常运行。一九九九年九月份核准发行A股汇总表－－－－－ ...
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使用同一处所。 第十九条 经营经纪业务的会员须落实向投资者公开显示证券行情的设施，并落实专人为投资者提供咨询服务。 第二十条 会员须设置完备的帐簿，与有关 （一式三份）： 一、变更章程； 二、增减资本额； 三、法定代表人、证券业务负责人变更； 四、法定地址变动； 五、业务经营发生重大变化； 六、其他须 ...
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