各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知 申报材料１．公司申请开业文件；２．筹建情况报告；３．营业部负责人任职资格申请材料（参照期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料报送）；４．营业部从业 ...
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管理和民主监督机制。要严格审查城市信用社主要负责人的任职资格。凡是不符合金融机构高级管理人员任职资格的，或在防范和化解风险、进行规范改造工作中扯皮 利益。(五)全面开展清理整顿城市信用社帐外帐及违规经营工作。清理整顿内容和实施办法参照《整顿银行帐外帐及违规经营工作实施方案》执行。 三、整顿工作的时间 ...
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制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法，研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划，制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施， 证监会《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》（中国证券监督管理委员会公告[2008]39号）。另参见《证监会放松上市公司回购股票管制取消行政许可 ...
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、信托投资公司及其它存款类金融机构，负责制定有关银行业监管的规章制度和办法；对银行业金融机构实施监管，维护银行业的合法、稳健运行；审批银行业金融机构及其 范围；对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处；审查银行业金融机构高级管理人员任职资格；负责编制全国银行数据、报表，并按照 ...
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使用规划，逐步完善融资性担保行业董事、监事、高级管理人员任职资格管理制度和从业人员资格认证制度，提高从业人员的职业道德和专业素质。三、完善扶持政策， 性担保机构监管工作的指导，建立健全对地方监管部门的履职评价制度，完善联席会议、地方监管部门等多方联动工作机制。建立完善以《融资性担保公司管理暂行办法》（ ...
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、信托投资公司及其它存款类金融机构，负责制定有关银行业监管的规章制度和办法；对银行业金融机构实施监管，维护银行业的合法、稳健运行；审批银行业金融机构及其 范围；对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处；审查银行业金融机构高级管理人员任职资格；负责编制全国银行数据、报表，并按照 ...
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公司应根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》、《关于〈证券经营机构 )等有关规定，向当地中国证监会派出机构报送证券营业部的开业申请材料和管理人员的任职资格申请材料。 四、请你公司持当地中国证监会派出机构的开业批复， ...
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十二)北京住总集团有限责任公司6，109，950股(五十三)中国信达资产管理公司5，554，5 0股(五十四)中国兵器装备集团公司4，887，960 田志从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》，我会对其南方证券股份有限公司高级管理人员任职资格持有异议。 六、南方证券股份有限公司 ...
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月1日18期货交易所管理办法证监期货字[1999]43号证监会1999年8月31日19期货经纪公司管理办法证监期货字[1999]43号证监会1999年8月31日20期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法证监期货字[1999]43号证监会1999年8月31日21期货业从业人员资格管理办法证监期货字[ ...
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同时必须要兼顾金融系统的安全与稳定，防范可能的风险发生。所以，规范和监管往往是金融控股公司立法的重中之重。 一般而言，金融控股公司立法的监管法性质主要表现 此外，立法还应规定主管机关审批金融控股公司业务种类、审查股东、审批高级管理人员任职资格等，以加强事前的资质评价。 其次，事后监控机制。事后监控机制 ...
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