，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构； 机构内设各业务部门的正、副经理人员； 9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； 10.各类证券中介机构的电脑管理人员； 11.证监会认为需要进行资格确认的 ...
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二)基金券；(三)认股权证；(四)国债；(五)公司或企业债券；前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。第二章 自营 办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。(三)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业 ...
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股份有限公司，华夏银行股份有限公司，北京国际信托投资有限公司，华夏基金管理有限公司，嘉实基金管理有限公司，北京证券有限责任公司，北京证券登记有限公司，首创证券经纪有限责任 办工作人员必须保守金融企业的商业秘密。第二十二条金融企业必须建立呆账核销后的资产保全和追收制度。除法律法规规定债权与债务或投资与被 ...
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各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》已经中国证监会核准，现予 《办法》）的规定，制定本细则。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务 ...
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有关政策。第四十七条财政部门国库支付执行机构根据人事部门核定的各单位在编实有人员及工资额，按照预算科目分类生成发放工资汇总表，计算代扣款项，列出应由财政部门 授权支付程序适用于未纳入工资支出，基本建设支出、政府采购支出、支农支出、基金支出等管理的购买支出和零星支出及特殊支出。第六十八条财政授权支付数额 ...
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前，应事先以书面报经督察主管或所属部门主管核准，但为下列投资或交易标的，不在此限： 一、开放型基金受益凭证。 二、本国及其它国家政府所发行之公债。 三、 」、公会订定之相关规章及本公司所订定之业务章则办理。 办理全权委托投资业务之相关人员，应以善良管理人之注意管理全权委托投资资产，除法令与契约另有规定 ...
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并签署「使用网际网路暨电话语音申购、买回、转申购开放式基金约定书」(以下简称约定书)；必要时，经理公司或其受益凭证事务代理机构得要求受益人提示上开文件之 上交易应报行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)备查，电话交易须先报经本公会审核认可后，再转报金管会备查。 陆、基本原则证券投资信托事业经金管会 ...
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中华民国九十三年三月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930126197号函准予备查 第3条 股票上市公司应向本公司申报之定期公开信息及其申报之时限 每受益权单位净资产价值：每营业日开盘前申报前一营业日之资料。 三、封闭式基金投资产业类股比例：每周第一营业日开盘前申报前一周之资料。 四、 ...
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起实施 中华民国九十四年十月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940137191号函 第3条 股票上市公司应向本公司申报之定期公开信息及其申报之时限，依 每受益权单位净资产价值：每营业日开盘前申报前一营业日之资料。 三、封闭式基金投资产业类股比例：每周第一营业日开盘前申报前一周之资料。 四、 ...
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实际情况是绝大多数企事业单位的负责人对此并不了解，多数的EPC推广谈判被企事业的中层管理人员挡在门外，或是以传统模式操作要求灰色收入而告吹。其真正的原因是 现有的世界银行，全球环保基金外，尝试对国际金融公司、亚洲开发银行等资金的引进。最后，国家应当鼓励金融、风险投资机构，基金，种子资金等进入EPC节能 ...
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