)申请公司债券上市的董事会决议；(三)公司章程；(四)公司营业执照；(五)公司债券募集办法；(六)公司债券的实际发行数额；(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请 。第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司 ...
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和融资都进行了额度限制，以保证对跨境资金流动的检测和风险防控。（3）《管理办法》第16条明确规定了境内结算银行和代理银行应当采取的反洗钱和反恐 与机构客户叙做其他业务或产品的附加条件。不得过度追求盈利，不得将与机构客户交易衍生产品的相关收益与员工薪酬及其所在部门的利润目标及考核激励机制简单挂钩。《通知 ...
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会计分录与上相反。２．未参加同城票据交换的，银行间提出提入的票据结算资金，应通过“存放同业款项”和“同业存放款项”科目核算，并由双方商定具体的核算方式。 汇款，拨出、拨入行的会计分录与上述①和②相同。（２）根据《建设银行业务资金管理办法》还可以采取以下调拨方式：①横向调拨。上级行根据所属行资金头寸情况 ...
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，领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务 干涉。 第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司 ...
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，领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务 干涉。 第一百三十九条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。 证券公司 ...
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的问题是账户清理，账户清理则主要是关于证券交易结算资金的核实与清理。[28] 从实务来看，正常经纪类客户一般不向行政清算组申报债权或资产。[29]可见 。这里的中登公司即中证登公司。 [39] 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（2006年）第7－9条。 [40] 中国证监会《关于合格境外机构 ...
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》的通知银监办发〔2007〕51号103.中国银监会办公厅关于印发《客户风险统计数据报送规程（试行）》的通知银监办发〔2007〕53号104 信托投资公司工作有关法律问题的通知银办发〔2002〕169号63.人民币银行结算账户管理办法中国人民银行令2003年第5号64.中国人民银行转发《国务院关于取消 ...
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定位。回看2004 年，指导央行运用再贷款处置问题证券公司的《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》（以下简称《收购意见》） ，对补偿对象的身份，采取 随着2006 年8 月1 日《证券公司融资融券业务试点管理办法》的实施，《办法》也应随之补充对信用交易损失的处理。 （三） 证券投资者保护基金的补偿 ...
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两者具有同等效力。第五条 客户办理电子支付业务应在银行开立银行账户(以下简称账户)，账户的开立和使用应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《境内外汇账户管理 业务账户的，如银行已确认该账户被变更或撤销后，仍发生电子支付交易并造成资金损失，银行应承担全部责任。第五十条 因不可抗力造成电子支付指令未执行、 ...
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的第一章确立的第410条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。事实上 结算办法》、《支付结算办法》、《贷款通则》、《贷款的管理办法》、《个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款办法》、《电子化专项资金管理办法》、《商业 ...
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