品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式;(四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况;(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或 收责任;客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付;(二)实行质押式回购交易的， ...
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16日出生。 委托代理人:许爱军, 河南闻禹律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）光大证券股份有限公司。住所地:上海市静安区新闸路1508号。 法定代表人：王明权 海申请的当日为其办理撤消指定交易申报。同日，张玉海与光大证券公司及光大银行签订了一份证券交易委托代理协议书。该协议书载明：张玉海直接使用在 ...
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(二)从事证券投资的机构、个人及其关联人； (三)新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； (四)上市公司或本所认定的其他机构或个人。 5.2上市公司与特定 向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的 ...
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公司的忠实义务作出比较详细的规定， 制定了禁止基金管理公司与特定利害关系人即基金管理公司雇员等关联人士之间的关联交易的具体行为准则，严格制止关联方的利益 以下罚金。 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门 ...
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股票市场与货币政策紧密联系起来，并实现二者之间的良性互动。 第八，进一步推进证券市场的国际化。不仅要把外资和国外投资机构引进来，国内证券公司和投资 自己的资金，其余部分则通过交付保证金而得到证券公司或金融机构的信用。至于保证金比率则由中央银行制定，中央银行可以根据股票市场和经济运行状况，通过调整保证金 ...
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，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 同时又是基金发行的协调者。这种主体的交叉重叠就直接导致与基金发起设立相关的各种事务在事实上向该证券公司、或商业银行、或由其控制的基金管理公司 ...
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，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 同时又是基金发行的协调者。这种主体的交叉重叠就直接导致与基金发起设立相关的各种事务在事实上向该证券公司、或商业银行、或由其控制的基金管理公司 ...
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税负的大小直接决定了证券化融资的成本。 （一） SPV所得税优惠的法经济学分析与实践借鉴 美国法经济学家理查德。A.波斯纳指出：为了促进具有潜在有益经济后果 经营业务为购买商业银行发放的住房抵押贷款和其他类型的资产，并以此为支撑发行证券。SPV的首笔注册资金由政府投入，以后可以通过发行公司债券募集资金 ...
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银行开立清算备付金专用存款帐户、自有资金专用存款帐户、验资专户。 证券公司在同一家存管银行只能开立一个客户交易结算资金专用存款帐户，在主办存管银行只能 ，视同注销旧户，开设新户。 三、客户交易结算资金划拨与监督？ 根据《客户交易结算资金管理办法》的规定，综合类证券公司必须将客户交易结算资金和其证券自营 ...
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比较普遍。目前以国有机构控股的上市公司在证券市场上仍占很大比例。这些上市公司有一些共同的特点，如国有控股公司与上市公司原本是一家企业，主业资产上市后剩下的存续部分留在控股公司，上市公司与控股股东之间或明或暗地保留了多通道的关联。上市公司与其控股股东之间的关联交易十分普遍，使得银行判断上市公司或该 ...
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