合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定 证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务 ...
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》(以下简称《信息细则》)制订本准则。(二)凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票的股份有限公司应当按照本准则的规定编制中期 连续的月份)编制完成中期报告。报告完成后，公司应立即将中期报告各十份报送中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)、地方证券管理部门和其股票挂牌交易的 ...
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上证罚款200万元，对永信置业、中保物业分别罚款100万元。2．根据《股票条例》第七十四条的规定，对人保上证违规行为的主要责任人原人保上证副总经理 5．责令人保信托加强对公司自营业务和风险控制的管理。上述机构和个人座自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行 ...
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河北省国际信托投资公司：最近，中国证券监督管理委员会对河北省国际信托投资公司(以下简称“河北国投”)违反证券法规的行为进行了调查。现已查实河北国投以下违规行为：一、 保证金，最高挪用金额为530万元，共获利25．3万元。上述行为，构成《股票条例》第七十一条第六款所述“挪用客户保证金的”行为。为严肃证券 ...
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15．60万)。(四)1997年3月30日，中国高科付给君安证券公司300万元顾问费，列入“管理费用”，又于3月31日将该笔费用调帐转入“其他应收款 应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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商丘证券交易营业部：中国证券监督管理委员会对河南省证券有限责任公司商丘证券交易营业部(以下简称“河南证券商丘营业部”)违规挪用客户保证金及利用个人股东帐户从事自营业务的行为进行了调查。 ，构成《自营办法》第三十五条第(五)项所述的行为。根据《股票条例》第七十一条、《自营办法》第三十五条的规定，对河南 ...
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履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。关联法规：国务院行政法规（1）条第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“ 及时向中国证监会交纳期货市场监管费。第七章 罚 则第八十三条 期货经纪公司会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用，依照《 ...
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责任公司海城分公司、尹德余：中国证券监督管理委员会对鞍山证券有限责任公司海城分公司(以下简称“海城分公司”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实海城分公司于1997年4 条例》第71条第(8)项所述的行为。根据《股票条例》第71条第1款、第2款的规定，对海城分公司处以警告并罚款30万元，没收透支 ...
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证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项所述的行为。根据《股票条例》第 ，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处。蓝田公司和瞿兆玉、赵琰璋、吴惠昌、王焕成如对本 ...
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证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项所述的行为。根据《股票条例》第 ，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行监督处。蓝田公司和瞿兆玉、赵琰璋、吴惠昌、王焕成如对本 ...
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