四条主业对独资经营的全民所有制多经企业的投资作为拨付所属资金管理，其财务收支计划和财务报告纳入主业汇总。 本办法以下条款只适用于独资经营的全民所有制多经 纪律的行为，有关部门应按国务院国发（１９８７）５８号《关于违反财政法规处罚的暂行规定》和财政部、审计署联合发布的（１９８７）财法字第５２号《违反财政 ...
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扩股和验资应区分原农村信用社股金转增银行股本与新股东投资入股；2．筹备工作小组就高级管理人员与独立董事人选资格与银监部门沟通；3．召开创立 改革中有关税务处理问题的通知》，国税发[2004]46号3．《不良贷款认定暂行办法》，银发[2000]303号4．《农村信用社贷款风险五级分类实施方案(试行)》， ...
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，取得从业资格和执业证书。第三条本办法所称机构是指：(一)证券公司；(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；(三)证券投资咨询机构；(四)证券 管理由中国证监会另行规定。第二十九条本办法自2003年2月1日起施行。1995年发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》同时废止。关联法规：国务院部委 ...
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暴跌，就会使这种关系更不稳定，增加了许多风险系数。 三、证券市场操纵行为的构成要件。 根据《暂行办法》以及新近出台 的《证券法》的有关规定，构成证券操纵行为 《证券交易法》第9条（a）（2）项亦有如此规定。 案例一：南山基金管理公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字（1997）20号） 1996 ...
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第七十四条第(八)项所述的行为。(八)超范围自营外资股业务原君安证券投资银行部、证券投资部及资产管理部1996-1997年期间，在无经营许可的情况下，进行B股和H股等外资股的承销和自营业务，构成《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》第十九条第(二)项所述的行为。 二、处罚决定 ...
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业务许可证的证券公司、期货公司和基金管理公司等；（四）各类金融控股公司、信用担保公司以及金融监管部门所属的从事相关金融业务的企业。第三条本办法所称 管理金融企业和省级财政部门应当根据《金融企业国有资本保值增值结果确认暂行办法》（财政部令第43号）和财政部年度财务决算工作的安排做好国有资本保值增值结果的 ...
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业务许可证的证券公司、期货公司和基金管理公司等；（四）各类金融控股公司、信用担保公司以及金融监管部门所属的从事相关金融业务的企业。第三条本办法所称 管理金融企业和省级财政部门应当根据《金融企业国有资本保值增值结果确认暂行办法》（财政部令第43号）和财政部年度财务决算工作的安排做好国有资本保值增值结果的 ...
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，规范期货经纪公司运作，防范经营风险，保护投资者利益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 在中华人民共和国 合格证书或参加下一次培训的书面承诺；(十一)两位推荐人的期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书复印件；(十二)中国证监会规定的 ...
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规定买卖股票或者违反规定进行其他证券投资的，依照《党纪处分条例》第七十七条的规定处理。所购买的股票或者其他证券依照本实施办法第十一条第二款的 的"形象工程"和沽名钓誉的"政绩工程"的，依照《关于对党员领导干部进行诫勉谈话和函询的暂行办法》（中办发〔2005〕30号）的规定，给予诫勉谈话，造成严重后果的 ...
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一些关涉证券违法行为的法律法规，其中直接规范证券违法行为的，主要是《股票发行与交易管理条例》、《禁止欺诈行为暂行办法》和《证券法》。《股票条例》是在 经纪人破产、违约或侵权致害投资者时，受害人可以从该基金中获得赔偿。我国从《股票条例》、《禁止欺诈行为暂行办法》到《证券法》，对于民事责任的规定一直坚持 ...
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