及有关中介机构声明第三章附则第一章总则第一条为规范证券公司债券上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规 会计师事务所对本公司XXX年度的财务报告出具了XXX(审计报告类型)的审计报告，请投资者注意阅读该审计报告及相关财务报表附注。注册会计师和本公司董事会、监事会对 ...
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。凡对投资者作出决策有重大影响的信息，不论本准则是否有明确规定，基金管理人均应披露。若本准则某些具体要求对基金确不适用的，经中国证券监督管理 基金合同生效日、报告期末基金份额总额、基金合同存续期(若有)、基金份额上市的证券交易所(若有)、上市日期(若有)。(二)基金投资目标、投资策略、业绩比较基准(若 ...
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管理负责人应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。第十三条投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会 事项作出发言。第五十条上市公司应尽量以现金方式支付投资者关系顾问的报酬，避免以公司股票及相关证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。第二节证券 ...
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及备查文件备置于公司办公地点，将年度报告文本备置于证券交易所、有关证券经营机构营业网点，以供股东和投资者查阅。（九）本准则自公布之日起实施，中国 对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告。如果执行审计的会计师事务所对公司出具了有 ...
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管理暂行办法第一章 总 则第一条 为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政 ）中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员；（三）中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织成立的负有审核、监督、核查、咨询职责的其他组织的成员 ...
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前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而 之间的因果关系非常困难。而为了保护广大投资者的合法利益，建立内幕交易的民事责任是非常必要的。 目前我国证券法律市场上出现的一个新现象就是法院开始 ...
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到转入销售机构处申请托管转入”；第一百零七条规定“对于一次性转托管，投资者T日提交转托管申请，T+1日注册登记机构确认，如确认成功，T 受理投资者对于该部分份额提出的除托管转入、基金份额冻结以外的其他业务申请”。周金山在右安门支行开设的南方基金公司基金交易账号为01161157****，同时办理的证券 ...
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，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而 之间的因果关系非常困难。而为了保护广大投资者的合法利益，建立内幕交易的民事责任是非常必要的。目前我国证券法律市场上出现的一个新现象就是法院开始 ...
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铝业，到一些中小企业，造假现象无处不在。? 2.2 过度投机? 过度投机主要表现在我国证券市场形成初期以及2007年股市的一度暴涨。在几次市场繁荣的背后，投机 犯罪不但造成了巨大的经济损失，还造成信用危机，恶化经济环境，打击投资者的信心，影响证券市场的稳定。有些案件还引发了群体性事件，遭受惨重损失的 ...
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客户资信状况和风险承担能力及时进行监测。要组织以风险揭示和业务操作为主的投资者教育宣传活动，分层次、多渠道对客户普及业务知识，宣传相关政策法规，提示业务 的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序发展。中国 ...
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