，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改证券登记结算管理办法的决定》修订)第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的 相应的交收责任;客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司证券交收账户之间的证券划付;(二)实行质押式回购 ...
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所签订上市协议。 本所审核同意债券上市，不表明对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券的投资风险，由认购债券的投资者自行承担。 1.4经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。 ...
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商业银行和保险公司的破产应该经 过金融监管机构同意；商业银行和保险公司被宣告破产后，人民法院组织金融监督 管理部门等有关部门和有关人员成立清算 组进行清算。 上缺乏特别性的法律规定，更无法准确处理与中国证券监督管理 委员会的权利衔接。中国证券监督管理委 员会在证券公司破产程序中的权力模糊和缺位，有可能 ...
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会务工作。根据各成员单位的意见提出会议议题，经召集人批准或全体联络员集体研究同意后组织召开会议。每次全体会议后，应就会议主要内容形成文字纪要，分送各 涉嫌洗钱犯罪案件；对厦门市银行业反洗钱工作中存在的问题提出政策建议。中国证券监督管理委员会厦门监管局：依照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱 ...
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公司债券的除外。第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。第四条 证券公司发行债券必须符合本办法 的约定。如因特殊情况需要变更的，应当及时通知债权代理人并取得债券持有人的同意。第四十六条 债券持有人可单独行使权利，也可通过债券持有人会议行使 ...
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和其他高级管理人员对公司负有诚信和勤勉的义务。本条第一款、第二款所称其他高级管理人员包括公司财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。第七条 国务院证券委员会及其监督管理执行机构中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)，依照法律、行政法规的规定，对境内上市外资股的发行、 ...
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的经营管理工作以及公司经营的一切风险和收益均由甲方承担。四、乙方同意在股权转让过程中及完成股权转让后，根据需要，出具必要的法律文本及手续，并愿意在 、西安成城公司和中航投资公司。2010年7月6日，中国证券监督管理委员会给江南期货公司《关于核准江南期货经纪有限公司变更股权的批复》，核准该公司股权变更， ...
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仲裁工作的通知》 2004年1月18日，国务院法制办公室和中国证券监督管理委员会联合发出《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》(以下简称2004年《通知 自律组织在章程中规定，要成为该自律组织的会员，首先必须接受其章程中同意通过仲裁解决与投资者之间的纠纷的规定，即在与投资者发生纠纷后，即使 ...
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委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则 （六）项规定以及其信息系统的运行状况进行现场核查，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。证监会依照法定程序和本办法规定的条件 ...
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与期货市场多分属于不同的独立机构监管。[12]在我国，证券、期货市场监管均由中国证券监督管理委员会负责，资本市场和期货市场的界限更加模糊。资本市场与 市场、货币市场以及保险市场相提并论。[13]但是在国务院2004年1月发布的《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（以下简称国九条）中， ...
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