： (一)本会得依据下列标准，分别向所属会员收取事业费： 1.会员因经营全权委托投资业务，应按全权委托经理费收入之0.4％缴纳事业费，每年计收上限为壹佰 募集基金，应按管理基金经理费收入之0.65％缴纳事业费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办 ...
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管理委员会金管证四字第0940136734号函办理 壹 本应行记载事项依境外基金管理办法第四条第二项订定，证券投资顾问事业除担任销售机构者外，办理境外基金之 不得任意转交给非顾问对象以外之第三人。 七、总代理人提供不实信息导致证券投资顾问事业或投资人之损失，总代理人之责任。 八、契约之变更或终止。 九 ...
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就深沪证券交易所上市交易的a、b股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。第二条服务提供方式甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。第三条 将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。第九条 ...
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深沪证券交易所上市交易的A、B股股票、基金及债券等向乙方提供证券投资分析意见及投资建议。 第二条服务提供方式甲方向乙方提供咨询服务的方式为_________。 第三 将本协议和乙方因本协议而知悉的甲方的商业秘密及甲方向乙方提供的证券投资分析意见及投资建议的全部或部分向第三人提供或许可第三人使用。 第九 ...
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中华民国九十四年九月八日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0940007321号函订定发布全文6点 中华民国九十四年九月二日行政院金融监督管理委员金管证四字第0940137040号函准予备查 壹、订定依据：本要点依据境外基金管理办法第八条第二项规定订定。 贰、人员培训计划目的：为培植 ...
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之内部控制制度，应订定下列各种交易循环类型之控制作业： 一、证券投资信托业务：包括基金之申购、行销、操作、出借或借入有价证券、买回、会计、事务处理 免再将书面资料报会。 第一项之内部控制制度声明书应刊登于公开说明书或投资说明书。 第24条 会计师受事业委托项目审查内部控制制度，准用公开发行公司建立内部 ...
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核准之投资项目。 第4条 为分散私立学校投资基金之投资风险，私立学校投资同一公司发行之股票及公司债，同一证券投资信托公司发行之受益凭证，其额度合计不得逾可投资 施行前私立学校已持有之股票，不受前项限制。 第5条 私立学校受赠取得或投资之股票，因原股票发行公司办理现金增资，依公司法第二百六十七条规定，得 ...
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、营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行 证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券 ...
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管理规则 (以下简称「本规则」) 第九条 及第十条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业 (以下简称「申报公司」) 负责人、总经理、部门主管、分支机构经理人及 证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上者。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历， ...
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从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券 训仍不合格者，不得充任业务人员，并由同业公会撤销其业务人员登录。 第15条 证券投资顾问事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、其它业务人员或受雇人应 ...
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