现行法律规定，银行业具有吸收公众存款、发放贷款和办理结算的专营权；证券业具有经营证券经纪业务的专营权；保险业具有经营保险业务的专营权；信托业具有经营信托业务的专营权[ 一百四十四条等的规定。 [14]参见《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》，现行《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四条，以及《 ...
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中国证监会于2004年2月1日实施《证券公司客户资产管理业务试行办法》第41条第2项规定：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：向客户 构成非法经营罪。如我国《银行监督管理法》第19条规定：未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动 ...
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中国证监会于2004年2月1日实施《证券公司客户资产管理业务试行办法》第41条第2项规定：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：向客户 构成非法经营罪。如我国《银行监督管理法》第19条规定：未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动 ...
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操作,清仓套现,再结合双方在《房屋抵押合同》中关于如委托人在一年内证券操作亏损达到7万,房屋所有权归被委托人所有的约定,即可得出合同终止条件为一 买卖的损失作出承诺。《证券公司客户资产管理业务试行办法》明确规定:证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明 ...
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正文】 非法吸收公众存款罪是刑法第176条规定的犯罪，该罪行为破坏国家金融管理秩序，减少银行储源，加大国家宏观调控难度，增大通货膨胀压力；任意提高存贷款利率 构成非法吸收公众存款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。2004年2月1日起施行的中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》第41条规定，证券 ...
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；民间借贷 非法吸收公众存款罪是刑法第176条规定的犯罪，该罪行为破坏国家金融管理秩序，减少银行储源，加大国家宏观调控难度，增大通货膨胀压力；任意提高存贷款利率 构成非法吸收公众存款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。2004年2月1日起施行的中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》第41条规定， ...
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直接任命。由于消费者金融涉及面很广，该机构可以监管各类银行和非银行机构，包括所有资产规模在100亿美元以上的信贷机构和各类金融中介，而且可以独立制定监管条例并 理财是十分相似的两类业务，却要分别适用《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《信托公司资金信托业务管理办法》的规定，形成代理关系和信托关系两个 ...
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金融体系也造成冲击，因而存在巨大的金融风险。[3]2001年至2005年，我国证券市场处于漫长熊市，私募基金也随之转型调整，券商受托理财业务受到整顿，[4 版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《私募 ...
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金融体系也造成冲击，因而存在巨大的金融风险。[3]2001年至2005年，我国证券市场处于漫长熊市，私募基金也随之转型调整，券商受托理财业务受到整顿，[4 版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《私募 ...
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金融体系也造成冲击，因而存在巨大的金融风险。[3]2001年至2005年，我国证券市场处于漫长熊市，私募基金也随之转型调整，券商受托理财业务受到整顿，[4 版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《私募 ...
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