连续联合买卖、相互交易、自买自卖三种行为指向同一客体，即证券、期货市场的管理秩序和投资者对交易机会的把握及合法权益。 三是在犯罪主观方面，抢先交易与 ，使其他市场参与者做出其所期待的交易行为，从而对股票价格产生影响，实现操纵证券市场的故意。即行为人明知操纵行为是违法且妨害市场经济秩序，仍追求或决意为之 ...
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，带齐有效身份证件和复印件。 （2）在具体办理开户时，投资者先要填写上交所《证券帐户开户登记表》，同时提供有关身份证件或证明文件及复印件。 （ 证件和复印件，持有中国护照的，还应同时提交境外居留证明。 （4）机构投资者，需提供法人营业执照或注册登记证书复印件、法定代表人或董事会证明书和授权委托书、以及 ...
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、仓量调整、新法规、新措施的出台等。行为人必须既具有编造又具有传播影响证券、期货交易的虚假信息的行为，至于行为人是否从中谋利，并不影响本罪的成立。如果 不能构成本罪。 2．行为人在主观上出于故意，即有意提供虚假信息，诱骗投资者买卖证券、期货合约。期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的 ...
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等利用手中持有的大量资金、股票、期货合约或者利用了解某种内幕信息等优势，进行证券、期货交易。联合买卖是指行为人在一段时间内共同对某种股票或者期货合约进行 出，在价格暴跌时大量买入股票，自己获取巨额利润，而使其他投资者遭受巨大损失，这种行为就是操纵证券交易价格的行为。在期货市场上，有些期货投资大户、会员 ...
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对资金汇出入进行监测和管理。第五条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内 和国家外汇局认定的其他情形。第十八条 香港子公司及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以 ...
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及托管人签订基金契约。但是基金发起人却很难代表投资者的利益，在基金的实际设立过程中表现为作为基金发起人的证券公司既是基金的发起人，也是该基金管理 如中国石化等设立基金管理公司，形成基金管理权市场的充分竞争。其次，鼓励机构投资者、大型公司集团作为基金发起人与基金管理公司发起设立基金，使发起人主体多元化。 ...
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或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如：证券公司挪用客户的保证金，或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认 充当交易一方而自己买卖。 3、不当劝诱 不当劝诱指证券商利用欺骗手段诱导客户进行证券交易。 4、过量交易 过量交易指证券商以多获取佣金为目的诱导客户进行不 ...
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时点前半小时，向本所提出申请。第十二条 在证券承销工作中，主承销商应向询价机构及其他投资者充分提示申购时间与申购程序。在规定的或已公告的 上市公司增发股份招股意向书上网披露的通知》（上证上字[2000]127号）、《上海证券交易所关于招股说明书上网披露的通知》（上证上字[2001]17号）、《上海证券 ...
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；分类；体系化；标准 【写作年份】2010年 【正文】 民商法学理论上，与证券有关的概念数量众多，分层别类，实为繁杂。尽管各种证券法、票据法著作无一例外的 于境外投资所获得有价证券后，向该等投资者发行的代表投资者对原始有价证券享有证券所有权的流通证券。 期货交易是相当于现货交易而言的，期货交易是指买卖 ...
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上市公司季度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关 审计报告，本公司董事会、独立董事、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。1.3 公司负责人、主管会计工作负责人以及会计机构负责人（会计主管人员 ...
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