操作规程(试行)》的通知(汇发〔2001〕150号)3、《关于同意中国铝业公司等十家企业从事境外期货业务的批复》(证监期货字〔2003〕15号)国家 主导地位的企业)从事境外期货套期保值业务的监督管理，根据《期货交易管理暂行条例》的规定，中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、对外贸易经济合作部、 ...
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证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前三批规章 检查的通知证办[1998]10号证监会1998年4月21日12中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知证监会字〔1998〕4号证监会 ...
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中华民国九十三年七月十四日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930132113号函核定修正发布第8、48条条文 第1条 本办法依证券金融事业管理规则第十七条规定订 者，不得用以抵缴： 一、不足一交易单位。 二、发行公司依奖励投资条例第十三条、促进产业升级条例第十六条、第十七条规定，办理盈余转增资或 ...
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； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员； （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员； （六） 等方面作出硬性规定，从而界定出有关内幕人员的交易行为的正当性、合法性与否。我国《股票发行与交易管理暂行条例》规定，“股份有限公司的董事、监事、高级管理 ...
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SPV的。没有SPV，就由AMC作为服务机构，定期收取贷款本息，转付给各级证券持有者。AMC定期向投资者提供贷款企业的财务状况及有关重大事项，供投资者参考 又如现行法律严格界定了机构投资者的准入资格：1993年颁布的《企业债券管理条例》第20条规定，企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖 ...
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证券交易，促使国民经济的发展。香港989年颁布的《 证券及期货事务监察委员会条例》 第4 条指出，证券监管的目标是：使市场有足够的流通量并公平有 机构及其从业人员，或者证券业协会证券监督管理机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员， ...
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证券交易，促使国民经济的发展。香港989年颁布的《 证券及期货事务监察委员会条例》 第4 条指出，证券监管的目标是：使市场有足够的流通量并公平有 机构及其从业人员，或者证券业协会证券监督管理机构及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导；第193条规定禁止证券公司证券登记结算机构及其从业人员， ...
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发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。3.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得 制。 第二层次是国务院的行政法规。这些法规大致包含：《股票发行与交易管理暂行条例》、《股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境外募集股份及 ...
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行为都有严格的法律约束。我国《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》均规定，证券经营机构承销股票，应对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性 股份的股东；(3)发行股票公司的控股公司的高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定 ...
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的投资者，而虚假陈述的主体则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有 证券委员会发布； 3、《股票发行与交易管理暂行条例》，93年国务院发布； 4、美国1934年《证券交易法》 5、《民法学》教科书，中国政法大学出版社出版， ...
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