的依法追究刑事责任。《证券法》第六十三条规定，发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、 披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，对发行人处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的 ...
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鼓励和严格规范的立法取向。 所谓积极鼓励，通过与《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《条例》）的有关规定进行比较，主要体现在几个方面：一是主体 上市公司收购行为提供一个完整的规范性程序，便于证券监督管理机构进行监管。证券法对上市公司收购中的持股的初次披露、增减变化的披露、收购报告的报送和收购要约的 ...
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公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。第四条本办法 本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条 ...
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公司信息披露实施细则》(以下简称《信息细则》)制订本准则。 (二)凡根据《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票的股份有限公司应当按照本准则的规定编制中期 六个月结束后六十日内编制完成中期报告。报告完成后，公司应立即将中期报告各十份报送中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)和其股票挂牌交易的 ...
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过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。 为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，根据《股票条例》第七十四条的规定，经研究决定： 1．对中 、鲍霞利、沈飞分别处以警告。 中经开公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街 ...
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条例》第七十四条第二项所述的行为。根据《股票条例》第七十四条的规定，对在为蓝田公司出具的审计报告上签字的注册会计师胡丕华、秦凤英分别 丕华、秦凤英应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接 ...
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没有得到国家技术贷款1.38亿元以及相应工程进度拖延一年以上的情况。吉诺尔公司的上述行为，违反了《股票条例》第六十条的规定，构成《股票条例 万元。上述个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号：2610044690。由 ...
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证券有限公司：中国证券监督管理委员会对海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1996年至1998年4 《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条和《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：1.对你公司上海业务总部负责人罗伟雄处以警告；2. ...
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决定根据《股票条例》第七十四条的规定，决定：(一)对张家界股份公司处以警告，并责令其纠正违规行为，如实披露以前年度利润，相应调整当前公司净资产；( 有关个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由 ...
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条例》(以下简称股票条例)第七十四条所规定的虚假陈述行为。(五)隐瞒重大事项，披露虚假信息1．隐瞒下属公司的设立、关停情况(1)1997年3月17 银广夏应自收到本处罚决定之日起15日内将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，账号2610044690，由该行 ...
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