薪酬风波，我国财政部办公厅向各家金融类国企派发《金融类国有及国有控股企业负责人薪酬管理办法（征求意见稿）》，这个酝酿大半年的意见稿，建议企业负责人年薪由基本 公司治理评级机构的评估对象，因而，如果这些机构投资者的高管从评级机构获得了不良的评价，则它们的基金管理人将不愿购买评级机构的产品。[45]因而， ...
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16] 2004年10月24日，中国保监会和证监会共同发布了《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，规定了投资股市的程序、组织形式、投资额度等，实现了 二）买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；（三）投资不动产；（四）国务院规定的其他资金运用形式。保险公司资金运用的具体管理办法，由国务院保险监督 ...
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月中国人民银行颁布的《上海浦东外资金融机构经营人民币业务试点暂行管理办法》(下称《管理办法》)及其实施细则。本文通过比较各国不同立法,从宏观和微观两 对外资银行进入资本市场的限制,除允许外资银行进入中国证券市场进行Ｂ股发行分销外,还可以试行组建中外合资基金,让其逐步进入Ａ股市场,并参与到企业产权交易 ...
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债券市场、基金市场和中长期借贷市场等，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用，因此称为资本市场。 证券中介机构：是指为证券市场参与者如发行人、投资者提供各种 如果两方或多方受同一方控制，也将其视为关联方。 证券交易所：根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所是指依法设立的，不以营利为目的，为 ...
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月中国人民银行颁布的《上海浦东外资金融机构经营人民币业务试点暂行管理办法》(下称《管理办法》)及其实施细则。本文通过比较各国不同立法,从宏观和微观两 对外资银行进入资本市场的限制,除允许外资银行进入中国证券市场进行Ｂ股发行分销外,还可以试行组建中外合资基金,让其逐步进入Ａ股市场,并参与到企业产权交易 ...
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知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 ...
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在2006年年初中国商务部和证监会等五部委颁布《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，开放外资作为战略投资者直接投资A股市场的大门后，伴随近期内国内股权 的产业，包括如：采掘业中的稀土勘查、开采、选矿，医药制造业中列入国家保护资源的中药材加工，武器弹药制造业，其他制造业中的脱胎漆器生产、珐琅制品生产 ...
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发展[8]。波特等也证明了无论是以法规的特性和法律实施的质量来衡量，对投资者保护弱的国家只能存在较为细小的资本市场[9]。 虽然最近的金融文献能以粗糙的 的错误陈述行为。根据《证券法》第63条，发行人，承销的证券公司公告招股说明书，公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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着比较明显的信息问题，如缺乏商业名誉约束机制和对复杂市场的分析能力，发展证券市场的条件更为恶劣，所以似乎得到了转轨经济学和法学家更多的重视。 [22]有学者 由于监管薄弱，更可能遭受由银行引发的金融崩溃和随之而来的资本抽逃与衰退。投资者保护薄弱的国家中，银行的现金业务很容易给内部人带来侵吞掠夺的机会。 ...
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。金融机构业务范围的扩大和增加可以增加其为客户提供良好、全面服务的能力。投资者可以因此得到更为周到的，低价的服务。2.有利于降低和分散风险。通过开展综合性金融 机构和企业投资。（《商业银行法》第43条）3.从事证券自营、代理及投资基金管理等综合性业务的证券机构，应当将不同业务的经营人员、资金、帐目分开 ...
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