金融机构也必须参与国际竞争。发展的趋势表明，要参与国际竞争，商业银行、证券公司、保险公司都应积极开拓更广泛的业务范围和领域。国外金融机构能从事全面 发布的《多元化金融集团监管的最终文件》的定义。 [12]王文宇：《控股公司与金融控股公司法》，中国政法大学出版社2003年版，第336页。 [13]参见郭 ...
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股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.1.6 收购人所披露的实际控制人及控制方式与实际情况是否相符 协议或者意向的内容、达成一致行动协议或者意向的时间 1.6 收购人是否接受了证券市场规范化运作的辅导 收购人董事、监事、高级管理人员是否熟悉法律、行政法规和 ...
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和个人未经审批从事金融业务均属非法经营。投资者认为将钱放在证券公司、信托公司等机构与放在银行没有差别，是没有风险的。投资者的这种心理状态恰恰促成 以基金为主的合格机构投资者。[11]根据上述政策背景，笔者认为，除了法律和证券监管部门严格禁止入市的投资者，只要符合法律规定具有民事行为能力的企业法人、社团 ...
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（按预付方归集）位列前五名的预付款项金额及其占预付款项总额的比例、本公司与预付单位关系、预付时间、未结算原因等。（七）分存货类别列示存货 性金融负债的说明：32．应付票据单位：币种：种类期末数期初数商业承兑汇票银行承兑汇票合计下一会计期间将到期的金额_________。应付票据的说明：33．应付账款（ ...
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》之相关规定。《证券法》第１３９条规定：＂证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。……．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于 １月前，一直是由券商管理资金的，股民在银行存入账户，银行实际上不知道股民实际有多少钱。本案赛格的资金已经与上诉人的资金发生了混同。核查报告的证据 ...
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《办法》，现在推行资产证券化还存在较大法律风险。本文就目前法律框架下银行开展信贷资产证券化的三大法律风险和应对问题进行探讨，以期抛砖引玉。 一、信贷 ，信贷资产证券化应当采取信托模式，即银行将信贷资产信托给信托投资公司，由信托投资公司以此资产向投资人发行证券。与公司型相比，信托型资产证券化简便易行，但 ...
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逾7000万，遍及社会的各阶层，对于他们债权的收购，不再是个别证券公司、个人的得与失问题，而是影响面巨大的公众投资者权益的问题。如果处理不当，极易 保险公司等金融机构的破产作出了特别规定，即商业银行、证券公司、保险公司等金融机构有破产原因的，由国务院金融监督管理机构向人民法院提出对该金融机构进行重整 ...
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投资大众合法权益的侵害，对其财产的变相榨取。（四）损害银行信用、加剧证券抵押物的不稳定。证券操纵造成股市、债市的行情大起大落，尤其是股市暴涨时，会吸纳 事情并未到此结束，因“327”品种发行总量是380亿，入市现货不到200亿，万国证券公司及空方盟友下单量高于市场流量的20倍，他们是拿并不持有的证券空 ...
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损失以保护自身利益的现象系可操作性，这样他们参与市场就会有安全感。[4]正如世界银行的一份报告中所说：“向金融市场提供资金的所有者都必须对资金能否收回的 第73条更是将证券公司及其从业人员明确界定为“损害客户利益的欺诈行为”的主体。第二，欺诈行为的侵害客体是证券经营机构及其从业人员与委托其代理买卖证券 ...
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》对我国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求，加入WTO后，我国的银行市场开放将是全方位的。在外贸业务方面，加入WTO时就允许外资金融机构在我国的 业经营的高级模式。[7]如美国的银行持股公司，银行通过设立银行持股公司，并由持股公司下设与银行并列的证券公司、保险公司等来进行投资。我国《商业 ...
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