人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和《现金管理暂行条例》、《储蓄管理条例》的有关规定，经国务院批准，中国人民银行就大额现金支付管理 在一定金额、一定期限以上。以上金融机构不得对企事业单位和个人支付现金。企业按规定投资证券可将企业存款转入证券公司，但证券公司不得为其支付现金。证券 ...
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，中国证券业、期货业协会，会内各部门：根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施《行政许可法》的要求，在废止前四批规章和规范性文件 发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见证监发(2001)72号2001年5月11日证监发[2004]9号10关于《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会 ...
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，超过法定最高个人持股比例。其行为违反了《股票条例》第四十六条关于“任何个人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股”的规定，构成 应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。如 ...
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自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(八)项所述“未 ，超比例部分如有盈利予以没收。光大证券应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001 ...
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青岛市弘诚信托投资有限责任公司证券交易营业部：最近，中国证券监督管理委员会会同中国人民银行对青岛市弘诚信托投资有限责任公司证券交易营业部(以下简称“弘诚青证 搞固定资产投资、购买有价证券”的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行 ...
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事务所： 最近，中国证券监督管理委员会对北京大成律师事务所(以下简称“大成所”)在杭州娃哈哈美食城股份有限公司(筹)(以下简称“娃哈哈公司”)申报上市过程中违反证券法规的行为进行 ．对在法律意见书上签字的律师江华、郭文氢分别处以警告。 大成所应自收到本处罚决定之日起15日内，将没收款和罚款汇交中国证券 ...
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北海国际信托投资公司南宁证券交易营业部：中国证券监督管理委员会对北海国际信托投资公司南宁证券交易营业部(以下简称“北海国投南宁营业部”)挪用客户保证金的行为进行了调查。一、 条例》)第七十一条第(六)项所述的行为。根据《股票条例》第七十一条的规定，对北海国投南宁营业部处以警告并罚款10万；没收违规收入 ...
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农业的上述行为违反了中国证券监督管理委员会关于公司职工股发行和《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的有关规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例 松如对上述处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起三个月内直接向 ...
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则第一条 为了规范期货经纪活动，加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。关联法规：国务院行政法规 由客户承担的经营活动。第四条 经营期货经纪业务的，必须是依法设立的期货经纪公司。其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条 中国证券监督管理 ...
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：中国证券监督管理委员会对北京市中银律师事务所(以下简称“中银所”)违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实中银所在为吉林吉诺尔股份有限公司(以下简称“吉诺尔公司”)发行 条例》第七十三条所述的行为。 二、处罚决定根据《股票条例》第七十三条的规定，决定：(一)对口银所处以警告，设收违法所得13万元；( ...
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