这种主体的交叉重叠就直接导致与基金发起设立相关的各种事务在事实上向该证券公司、或商业银行、或由其控制的基金管理公司等集中，从而形成一种自己设立基金公司 中的左膀右臂，因为它可以在金融机构与监管机关之间制造一种监管的缓冲地带[6]，能从整个行业的安全出发，使各成员恪守应有的底线。因此，它是法定性监管制度 ...
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这种主体的交叉重叠就直接导致与基金发起设立相关的各种事务在事实上向该证券公司、或商业银行、或由其控制的基金管理公司等集中，从而形成一种自己设立基金公司 中的左膀右臂，因为它可以在金融机构与监管机关之间制造一种监管的缓冲地带[6]，能从整个行业的安全出发，使各成员恪守应有的底线。因此，它是法定性监管制度 ...
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的安全。因此，世界各国和地区都把监管和处罚操纵市场行为看作是资本市场监管的重要组成部分和提高市场有效性的重要制度设计。中国的证券市场是一个新兴加转轨的市场 很强的动机通过下达与公开发行价格相同或者相近的购买指令并购买这些上市证券的方式，将发行证券在发行阶段的价格保持在一定水平。另外，公司以向股东配股的 ...
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下出台新法律，必然体现高度防范金融风险和政府加强监管的特点。 现在看到证券市场需要发展与原来法律强调规范之间不吻合的情况出现时，我们不得不考虑行政部门当年在拟订 的全面开放还有最后三年时间，这应该是留给我国证券公司和商业银行以及保险公司等金融机构的最后“喘息之机”。在此时修改《证券法》，应该是市场全面 ...
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境外机构投资者，在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经过批准后可 外币保证金交易、利率互换、买卖期权等。1997年6月，台湾证交所允许31家上市公司可以发行认股权证。1998年，台湾期货交易所成立，推出台股指数期货。由于 ...
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证券活动蔓延势头。二、明确分工，加强配合，形成打击非法证券活动的执法合力为加强组织领导，由证监会牵头，公安部、工商总局、银监会并邀请高法院、 不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称非上市公众公司)管理规定，明确非上市公众公司设立和发行的条件、发行审核程序、登记托管及转让规则等，将非上市公众公司监管 ...
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证券活动蔓延势头。二、明确分工，加强配合，形成打击非法证券活动的执法合力为加强组织领导，由证监会牵头，公安部、工商总局、银监会并邀请高法院、 不在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称非上市公众公司)管理规定，明确非上市公众公司设立和发行的条件、发行审核程序、登记托管及转让规则等，将非上市公众公司监管 ...
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，由各省区工商局轮流主持。建立联络员制度，九省区工商局均委派相对固定联络员，加强日常工作联系。 1、加强企业监管的合作。为适应《行政许可法》实施后 的无缝接驳。5、多渠道筹集建设资金。盘活存量资产，转让公路项目经营权；通过上市公司融资；申请发行企业债券。6、积极组织高速公路项目招商。 1、2007年， ...
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出资人到位。(责任单位：市编办、国资委、人事局)5、完善国有资产监管制度。加强国有资产监管的地方性法规和制度建设，为国资监管部门依法履行出资人职责提供依据和行为 的整体融资能力。发挥商业银行、证券公司的优势，探索构建新型金融平台。加强对发行信托、重组上市、借壳上市等形式融资的研究，努力扩大股票、债券等 ...
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《证券法》，研究股权分置和全流通等新的上市规则，熟悉公司主营业务整体上市的措施和办法，为公司上市做好充分准备。(市发改委负责)(七)加快行业 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发( 2004)3号)。加强资本市场基础建设，建立健全促进资本市场发展的各项制度。支持联合证券、港澳 ...
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