工作规范》和《会计档案管理办法》的规定执行。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条第五条会计核算应当以企业发生的各项交易或事项为对象， （一）清算备付金，是指证券公司为证券交易的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项。清算备付金应设置“公司”和“客户”两个科目进行明细核算。（二）交易 ...
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宝类产品累计申购不能超过1万元。此外，《管理办法》指出，支付机构应对转账转入资金进行单独管理， 转入资金只能用于消费和转账转出，不得向银行账户回提 清结算系统完成，在整个交易过程中实现清算与结算分离，信息流与资金流分离，使平台仅仅成为一个中介，不直接接触客户资金，从而保障客户资金的安全性。三是完善社会 ...
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，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理 有期徒刑或者拘役。 第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、 ...
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于2011年1月17日发布实施了《〈上市公司收购管理办法〉第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见证券 集团的多家机构均可以单独申请QFII资格。例如，2012年上半年中国证监会批准富敦资金管理有限公司的QFII资格，而与其属于同一集团的淡马锡富敦投资有限公司已于 ...
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基础上为客户保管证券。 中国证券市场早在20世纪90年代初就已经实现全面无纸化，所有证券均以电子化和簿记方式登记、托管、交易和结算。[14]证券 。 [15]董安生：中国证券登记结算公司重大法律课题《证券持有模式》，第127页。 [16]《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会、中国人民银行 ...
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的风险，在期货交易主体间设定保证金账户和流转程序是非常有必要的。《期货公司管理办法》第71条、第72条规定了期货经纪公司和客户之间的资金往来形式， 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于交易结算外，严禁挪作他用。期货 ...
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2客户入资情况说明、被告中粮公司提交的证据4《期货电子邮局管理办法及实施方案》的真实性、关联性、合法性均无异议，本院予以确认。 双方当事人对以下涉及本案 义务，构成违约。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易 ...
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存在自营及经纪业务的结算参与人，客户资金交收账户不足时，登记结算机构可以直接动用自营账户内证券完成交收。因此在当前的实际证券交易结算中，担保物权具体实现 担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》基于实践的需要规定了相似性质的融资融券担保制度，但由于缺乏上位法 ...
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存在自营及经纪业务的结算参与人，客户资金交收账户不足时，登记结算机构可以直接动用自营账户内证券完成交收。因此在当前的实际证券交易结算中，担保物权具体实现 担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》基于实践的需要规定了相似性质的融资融券担保制度，但由于缺乏上位法 ...
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立即生效。第十五条甲方为乙方设置保证金明细账，并以每日交易结算报告的形式向乙方报告保证金账户的余额和资金划转情况。第十六条乙方的出金方式应当符合中国 约定及时向乙方发出包括但不限于日交易结算报告、追加保证金通知、强行平仓通知。甲方在每个交易日收盘后，甲方为乙方提供客户自取、甲方网站网上账单查询的通知 ...
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