高法山：中国证券监督管理委员会对高法山违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实天津市立达集团有限责任公司(以下简称立达集团)董事高法山在1999年6月20日 ，构成《股票条例》第七十二条第一项所述的行为。根据《股票条例》第七十二条的规定，决定：对高法山处以警告，责令其在收到本处罚决定3日内售出持有的 ...
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证券交易营业部：中国证券监督管理委员会哈尔滨证券监管特派员办事处对光大证券有限责任公司齐齐哈尔证券交易营业部(以下简称“光大证券齐齐哈尔营业部”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实 》)第四十三条的规定，构成了《股票条例》第七十一条第(八)项所述的行为。根据《股票条例》第七十一条的规定，对光大 ...
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、周蔚、江敏：中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对甘肃证券有限责任公司(以下简称“甘肃证券”)及谢铁牛、周蔚、江敏违反证券法规行为进行了调查。一 进行自营。截止2000年底，自营账户的净利润为323.4万元。上述行为构成了《股票条例》第七十一条“以客户的名义为本机构买卖股票的”行为。甘肃 ...
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、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法、洗钱防制法或其它金融法规，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或 信托公司、信用合作社、农(渔)会信用部、证券公司、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商或保险业(不包括保险代理人、保险经纪人及保险公证人)之负 ...
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；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 第3条 证券投资信托事业有下列情事之一者，应先报请本会核准： 一、变更公司章程。 二 备查。 前项资金之汇出应经本会核准，并依管理外汇条例有关规定办理。 证券投资信托事业应于被投资外国证券事业营业年度终了后六个月内，申报该被投资 ...
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项及第七十五条第二项规定订定之。 第2条 证券投资信托事业得经营之业务种类，由行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)依本法之规定分别核准，并于营业执照 条资格条件者外，每一股东与其关系人及股东利用他人名义持有股份合计，不得超过该公司已发行股份总数百分之二十五。 八十五年三月一日前已依法设立之证券投资 ...
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措施。该法案试图通过要求公司高管对信息披露承担责任来增强投资者对于金融市场诚信的信心。[60]可见，历次危机过后，美国证券监督管理机构对于加强投资者保护的诉 1月1日正式生效，中文全名为《2010贸易条例（澳大利亚消费者法案）修正法（2号）》。 [48]美国证券交易委员会在其公布的提案规则中进行了详尽 ...
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股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一二年五月十日 附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc 关于期货公司 公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。 ...
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200万元。 2005年3月31日，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）向江苏期望期货经纪有限公司（以下简称江苏期望公司）颁发了第A031610063号许可证，允许其从事 ，并怠于补充资金运转企业。被诉告知书对江苏期望公司不具有处罚性质。 《期货交易管理条例》第21条第1款第（2）项规定：期货公司 ...
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土地的监督、管理和开发。第二十二条 前海合作区的土地利用应当符合前海合作区总体规划和产业发展的需要，以集约高效、满足长远发展为原则。本条例实施之 金融业务。符合条件的香港金融机构可以在前海合作区设立合资证券公司、合资证券投资咨询公司和合资基金管理公司。鼓励有条件的深港两地金融机构在产品开发、渠道开拓 ...
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