的，行为人应当依法承担赔偿责任。最高人民法院在《民事案件案由规定》中亦有证券内幕交易赔偿纠纷的案由 。 总体来看， 我国的法律、法规对内幕交易的相关规定 监管的目标应当是为了增进整个社会福利，不仅要保护投资者，还要帮助筹资者。市场监管的目标应当是消除证券市场中的扭曲现象，正确地引导市场参与者，使储蓄 ...
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证券公司5%以上的股权。（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。四、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50% 等。（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家 ...
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，不能损害市场自由，不能妨害市场主体的平等竞争。证券交易所监管的目的是保护投资者。笔者认为证券交易所市场监管权包括市场进入监管权，市场交易监管权 《美国证券法》，法律出版社 2000年版，第199页。 [27]江枫: 《美国证券市场退市的法律》， 载吴志攀主编: 《海外金融法》 法律出版社 2004年 ...
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，对社会经济秩序有一定的影响。故，为保护投资者利益、维护证券公开发行市场秩序，从而达到促进社会经济发展的目的，各国的公开发和行制度一般 其监管职责。（来源：北大法律信息网） 「注释」 [①] 彭冰著：《中国证券法学》，高等教育出版社，2005年，P46. [②] 托马斯；#8226；李；#8226； ...
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”与“公共利益”不一定一致，它们在很多情况下是不完全一致甚至完全不一致[10]. 证券市场社会公共利益具有不确定性，但行政许可正当性的法律判断，却要依赖这个不 更被作为从源头上控制融资风险、保障市场投融资秩序、保护社会公众投资者的首要方式，是我国证券市场最受关注、最为关键的行政许可项目。《行政许可法》 ...
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有关的法律条款载于信托契约之上。另一个变化是该法授权证券交易委员会对于任何符合公共利益和有利于保护投资者的，给予任何人任何登记、公开信息、发行信托契约或者 。但是1985年的立法没有包括共同基金的股东。所以这样法律可以说是国会和证券交易委员会在股东与公司的信息沟通方面所进行的进一步的努力。以前的立法 ...
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所惯用的手段,我们也应有一个清醒的认识。我国现行法律规定,依法有权代理投资者进行证券投资交易的机构必须具备下述条件：1.必须是依《公司法》设立的有限 几个方面入手：1、企业状况(1)法定证照：合法场所持有中国证监会颁发的证券经营许可证与当地工商部门颁发的营业执照,两证齐全。非法场所只有当地工商部门颁发 ...
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d)指明该授权可以何种方式撤销。(2)第(1)(c)款不适用于由中介人的属专业投资者的客户给予该中介人或该中介人的有联系实体的常设授权。(3)在有效期届满 第6条另有规定外，中介人或中介人的有联系实体在收取该中介人的任何证券抵押品后，须在合理切实可行范围内尽快确保该等抵押品─(a)存放于在─(i)认可 ...
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适用的法律规定；及(c)载有在顾及该申请人及该等证券的特质下属需要的详情及资料，以使投资者能够就该申请人在申请时的业务、资产、负债及财务 通知有关的发行人。(3)如证监会─(a)已根据第8(1)条指示某认可交易所暂停任何证券的交易；及(b)已考虑─(i)有关的发行人根据第(1)款作出的申述；(ii)该 ...
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d)指明该授权可以何种方式撤销。(2)第(1)(c)款不适用于由中介人的属专业投资者的客户给予该中介人或该中介人的有联系实体的常设授权。(3)在有效期届满 第6条另有规定外，中介人或中介人的有联系实体在收取该中介人的任何证券抵押品后，须在合理切实可行范围内尽快确保该等抵押品─(a)存放于在─(i)认可 ...
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