不规范会员有证券经营机构的下属机构、商业银行分行、财务公司、保险公司、城市信用社、租赁公司、邮政储汇局、国债服务部、金融市场、外汇经纪中心以及未经人 的发展提供了广阔的舞台。前不久召开的国务院证券委第六次会议和全国证券期货监管工作会议提出，今年证券市场工作的指导思想是：紧紧围绕“实现两个根本性转变”， ...
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德国历来实行的都是全能银行制，在传统存贷款金融业务之外，银行还可以提供证券经纪、保险业务以及房产交易等其他业务，全能银行一方面作为投资公司的股东，另一方面又为投资 《非横向合并评估指南》，值得我国反垄断立法执法机构认真研究。 在产融结合领域，最主要的控制方法是行为规制，即对排他性交易和搭售行为进行规制 ...
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市场的正常秩序，建议借鉴境外成熟市场的经验，完善我国的相关立法和监管制度。 （一）转变规制基金从业人员买卖证券的理念和思路 我国《证券法》第四十三条 第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用 ...
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金融机构的发展及其利益保护。比如，SEC豁免了对从事证券经纪业务的投资银行公司的最低资本金的要求，取消了旨在防范市场操练的证券短线交易规则；2000年的《商品 内容简介 1.《法案》对现有的监管机构进行了重组，在新的监管制度下，金融监管机构被整合为四家：美联储、联邦存款保险公司、货币监理署和国家信用社 ...
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市场，促使价格下跌，卖空者将会受到广泛的质疑和批评。此外，机构投资者（比如保险公司和养老基金）所持有的证券是卖空者重要的券源。机构 42037（October 20，1999）． [17]参见贺绍奇：《金融危机背景下美国卖空监管法律制度改革评述》，载《证券市场导报》2010年第2期。 [18]See ...
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机构投资者对于证券市场的发展具有特殊意义。 一方面， 机构投资者资金雄厚， 在证券承购和证券经纪中都占有较大份额， 为证券市场的扩容提供了充足的资金； 政策下， 基金QDII需通过证监会和外管局审批，而保险公司、银行业QDII也需由各自监管机构审批。业内人士预计此次开放首先将允许投资于固定收益品种， ...
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公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的 关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。金融机构 ...
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的意见（沪工商市[2004]253号，2004年12月15日修订）4.上海市经纪执业证书审验暂行办法（沪工商市[2004]286号，2004年12月29日制定 ）（沪安监管危化[2004]151号，2004年10月26日制定）（十九）上海市医疗保险局（7件）1.关于本市城镇职工基本医疗保险部分住院病种 ...
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广大基民和社会公众对投资者利益的关注，以及对证券市场从业人员行为监管有效性的反思。在规制老鼠仓行为的法律手段中，首要选择的是经济和行政法律手段： 身份的人，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员。金融 ...
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客户的意见，尊重市场自我规制的能力，帮助市场自我约束机制的强化。金融管理机构的本位应当是服务市场，在市场运作不灵，且监管收益多于监管成本时才予以干预，而 如1999年《金融现代化法》实施后，美国的金融市场已被横向打通，不再局限于保险或银行这样的框架内。大量金融产品具有高风险性、高杠杆性、跨越传统三业的 ...
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