有关事项通知如下。一、认真做好相关通知的宣传工作上海证券交易所（以下简称“我所”）制定发布的《关于加强新股上市初期交易监管的通知》，明确了今后一段时期 理性、规范地参与新股交易。会员应当在营业场所加强“炒新有风险”的宣传，在公司网站显著位置向客户提示参与新股交易的风险，并通过行情分析系统、网上交易系统 ...
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的共同诉讼;其三，在归责原则上采取了分类规定的方式，即对上市公司采用严格责任。对有限责任的证券公司或其他中介机构分别采用无过错责任、推定过错责任 市场的有序和健康发展。2《规定》中关于前孟条件的规定及其对证券市场监管的影响 (1)(规定)中关于前置条件的规定。2002年1月15日最高人民法院《关于受理 ...
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共同诉讼;其三，在归责原则上采 取了分类规定的方式，即对上市公司采用严格责任。对有限责任的证券公司或其他中介机构分别采用无过错责任、推定过错责任 市场的有序和健康发展。 2《规定》中关于前孟条件的规定及其 对证券市场监管的影响 (1)(规定)中关于前置条件的规定。2002年1月15日最高人民法院《关于 ...
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行为也没有管辖权。[5] 三、完善我国网上证券交易监管的几点建议 通过对国际上关于网上证券交易欺诈监管的相关做法的考察，我们可以从中寻找到对我国网上 可以考虑将证监会网站、证券交易所网站和上市公司自己的网站作为权威网站。再次，加强对网站信息内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背 ...
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证券监督管理委员会《关于修改外资参股券公司设立规则的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股 的比例不得超过20％；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25％。关联法规：全国人大法律（1）条第二十 ...
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核准。工商总局要针对上述变化，修改相关公司注册登记规定，加强注册登记管理。二是要严格证券发行管理。依照修订后的证券法关于公开发行证券一律须经国务院 国务院有关部门要依据修订后的公司法、证券法，抓紧进行上市公司监管、证券公司监管、证券公司风险处置、金融控股公司监管等有关行政法规的起草工作，尽快提交国务院 ...
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号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产 公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务 ...
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以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合 证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作 ...
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融券。前款所称股东，不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东。证券公司应当制定符合本条第二款规定的选择客户的具体标准。第十二条证券公司 、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 ...
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实务部门，后一种意见仍占主导地位。鉴于上市公司股权分置改革和证券公司综合治理即将结束，两法修订已经完成，证券市场日趋成熟，笔者认为没有必要制定层级效力较低 提供超限额保险。（4）为了降低理赔几率，保险公司应加强和证券监管机构和证券投资者保护机构的信息共享、沟通和交流，加强对证券公司的持续监控。通过证券 ...
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