会员权证经纪业务风险管理的有关事项通知如下： 一、各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作； 二、各会员单位应加强客户和证券账户的管理 ，在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作，并向本所提交自查报告。本所将对会员自查情况进行抽查，一经发现违规行为，将按规定给予纪律处分。 上海证券 ...
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放松管制措施，抓紧落实基础性制度，丰富证券市场产品，继续发挥经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务等传统业务的支撑作用，提高综合经营水平。积极 和物流业等现代服务业发展。大力推广非现金支付工具，特别是电子支付工具，加强非现金支付法规建设，防范非现金支付风险，加快支付服务领域价格改革和市场化步伐， ...
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的模式。 一、关于证券发行与交易的监管放松（Securities Deregulation） 美国属于联邦制国家，其基本特征是市场主体的行为既要符合联邦法的规定，又要接受州 权对其提起反欺诈诉讼。 四、对经纪－交易商的监管 为了保证经纪与交易业务在全国证券市场的开展，《促进法》规定，任何州或其附属机关 ...
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机关注册登记或未经注册登记而从事经纪业务的个人和组织；专门从事经纪业务或兼营经纪业务的个人和组织；以及除金融、保险、证券、期货等特殊行业外，从事消费品 个体经纪人注册登记。2、专门从事经纪业务和兼营经纪业务的组织是否已按规定在工商行政管理机关办理注册登记或变更登记，已注册登记的是否具备《办法》所规定的 ...
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处理，并追究公司法定代表人及相关高级管理人员的责任。同时，你公司必须认真落实《成都证券经纪有限责任公司自查报告》制定的各项整改措施，按月向四川 。 七、你公司应按照《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定和《成都证券经纪有限责任公司客户资金独立存 ...
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证券监管办公室验收合格后，再向我会申请开业。 四、同意上海久联证券经纪有限责任公司注册资本金为人民币2亿元，同意以下股东资格及出资份额：(一)上海久 〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策的规定，抓紧落实资本到位工作，聘请具有从事证券业务 ...
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记录，根据服务业统计制度的规定布置、收集、审核、汇总和分析服务业统计资料，确保调查范围准确，调查对象全面，及时完成各项工作任务。各服务业业务主管部门报上级有关主管 、邮政储蓄、其他未列明的金融活动。（十六）中国证券监督管理委员会湖南监管局证券市场管理、证券经纪与交易、证券投资、证券分析与咨询。（十七） ...
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市场秩序，我会制定了《国有涉棉企业期货套期保值业务管理制度指引》，现予发布，请参照执行。中国证券监督管理委员会二OO四年五月二十五日国有涉棉企业期货套期 1）条第四条 国有涉棉企业开展套期保值业务，应当依照本指引的规定，加强内部管理和风险控制，严格遵守各项管理制度，确保规范运营。第二章 套期保值业务的 ...
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的执法检查力度。通过检查发现，绝大多 数房地产开发企业和经纪机构能够遵守相关政策法规的规定，规范开展经营业务，但仍有少部分企业故意规避有关政策法规的 会同有关部门严肃查处，请各房地产开发企业和经纪机构引以为戒，严格遵守国家、省、市关于房地产销售和经纪管理的各项规定： 一、建设工程形象进度达到预售标准的 ...
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，构建风险管理的长效机制。证券、期货机构要推进保证金安全存管系统建设，建立可操作的风险预警机制，确保客户保证金的安全。加强重要岗位人员和重要业务的 法人金融机构化解风险；落实农村信用社改革扶持政策，取消对农村信用社存款经营的歧视性政策和规定，支持困难信用社消化历史包袱，及时足额兑付央行专项票据。由省和 ...
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