、风险管理部、法律合规部，甚至审计委员会，但是大多仍停留在传统的部门银行模式上，各个风险管理职能部门条块分割，部门职能交叉重叠，管理趋于官僚化；风险 控制作用，因此需要建立对内部控制机制的评价机制。监管部门对商业银行的监管重点也从监管具体业务向监管商业银行内部控制机制转变。外部风险控制评价主要是指银行 ...
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业务”等不当用语，不得套用“本金”、“利息”、“存入”等概念，不得将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行片面类比，不得夸大或变相夸大保险合同的收益，不得 第四十八条保险业协会和银行业协会应当建立定期交流机制，定期交流行业间商业银行代理保险业务信息及自律情况。 第四章监督检查第四十九条中国保监会 ...
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3月31日前完成修订工作。 中国保险监督管理委员会二○一一年三月七日 商业银行代理保险业务监管指引第一章总 则第二章代理关系第一节合作对象第二节代理资格 不当用语，不得套用“本金”、“利息”、“存入”等概念，不得将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行片面类比，不得夸大或变相夸大保险合同的收益， ...
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。中国银监会应该制订出一些具体的标准,按理财产品的种类向商业银行颁发理财业务许可证。为此,笔者提出以下建议:1规定从事固定收益类和保本浮动收益类 QDII产品,该产品于2007年10月30日正式起息,产品期限1年。民生银行在合同中规定,当产品净值高于等于118%上限或者低于等于50%下限的时候,该产品 ...
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资本充足率与设定目标是否有差距，分析产生这些差距的原因。（四）对影响银行内部资本充足评估有效性的重要组成部分进行监督，包括大额信用风险暴露和其他风险集中度 监测和控制集中度风险的方法。（三）集中度风险限额管理体系。商业银行应当根据其经营规模和业务复杂程度对集中度风险确定适当的限额，并采取有效的措施确保 ...
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一事实上阶段的政策从长远来看又有不稳定性，加之各国的政策更是千差万别，因此商业银行在其业务中对政策的结算与实际有一定的偏差，从而扩在其贷款风险。（ ）2.杜绝人情贷、关系贷关系人是指金融机构的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属以及他们投资或者担任高级管理职务的公司，企业和其他经济组织，关系人 ...
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大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免银行的高级管理人员，控股股东提名的董事不得担任关联交易控制委员会和提名委员会的 报告，董事、董事长应当在规定的范围内行使职权。董事依法有权了解商业银行的各项业务经营情况和财务状况，有权对其他董事、监事和高级管理层成员履行 ...
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，实行银行业与信托业、证券业彻底分离。我国台湾地方的“银行法”也不允许商业银行从事上述几项业务；并对自用不动产的投资额也作了明确的限制：除营业用仓库 本人、配偶、二亲等以内的血亲，以及以本人或配偶为负责人的企业。银行增设分支机构，应开具分支机构计划及所在地，申请“财政部”许可并核发营业执照。 祖国大陆 ...
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证券公司与证券代办处，原新兴信用社铁北分部所签订的代理发行协议均未经合作银行筹备组办公室批准。1997年10月20日，原新兴信用社等单位在《发起人协议 原新兴信用社期间，而在撤销原新兴信用社时，工行营业部和长春市商业银行对证券代办处的代理业务问题没有约定，本院确定工行营业部应当承担本案资金损失15％的 ...
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所致。原告与张秀萍等人洽谈7000万元巨款的票据回购业务时，竟未到西安对西安市商业银行及下属兴庆南路支行进行实地考察，亦未约见我行的 票面金额扣除回购利息后将回购资金77962774。75元划付到被告在上海浦东发展银行西安分行营业部开立的帐户。协议到期后，被告归还原告本金50020000元，于2004 ...
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