部的工作职能，一是负责资金的筹集，二是资金的管理调度及客户资金的调度，三是负责资金的清算。 3、证人刘安定的证言，证实资产管理部的工作职能主要是客户 月6日，自治区金融管理办公室与深圳北融投资集团公司签订了一份西北证券重组保证金临时帐户共管协议。协议中规定深圳北融公司在2003年8月1日前向区金融管理 ...
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和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；进行混码交易；从事或者变相从事期货自营业务 ，因此，在双方之间具有法律约束力。 根据《期货司法解释》规定，当事人之间的协议应当作为处理案件的依据。其根本点在于《合同法》将合同的有效性作为法律保护 ...
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和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；进行混码交易；从事或者变相从事期货自营业务 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调 ...
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和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；进行混码交易；从事或者变相从事期货自营业务 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调 ...
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和其他交易者的权利义务关系：接受不符合规定条件的单位或者个人委托；允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易；进行混码交易；从事或者变相从事期货自营业务 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调 ...
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，反映金融企业接受居民个人的1年期以上的储蓄存款。本项目应根据“定期储蓄存款”科目的有关明细科目的期末余额填列。(58)“保证金”项目，反映金融企业向 证券销售差价”科目期末结转利润科目的数额填列。(6)“证券发行差价收入”项目，反映金融企业代理客户发行证券，承购价与包销价之间的差价收入。本项目应根据 ...
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证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百一十二条 证券交易所应当将收存的交易保证金、风险基金存入开户银行专门帐户，不得擅自使用。 第一百一十三 证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 第一百四十三条 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 第一百四十四条 证券 ...
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规定。关联法规：国务院部委规章（2）条第一百一十二条 证券交易所应当将收存的交易保证金、风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。 关联法规：国务院 关联法规：地方司法规范（1）条第一百四十三条 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 关联法规：国务院部委规章（1 ...
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证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。 第一百一十二条 证券交易所应当将收存的交易保证金、风险基金存入开户银行专门帐户，不得擅自使用。 第一百一十三 证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 第一百四十三条 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 第一百四十四条 证券 ...
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佣金和其他费用的；(五)以客户的名义为本机构买卖股票的；(六)挪用客户保证金的；(七)在代理客户买卖股票活动中，与客户分享股票交易的利润或者分担 就发行人的股票作出的要约邀请、要约或者销售行为。(四)“承销”是指证券经营机构依照协议包销或者代销发行人所发行股票的行为。(五)“承销机构”是指以包销或者 ...
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