的证券市场知识。二是，证券交易所是全国性证券交易市场的组织者和一线监管者，其制定的有关证券交易等的业务规则普遍适用于全国各地的会员、上市公司和投资者， 吴越，译．北京：法律出版社，2005：41． [8]孙宏涛，程灏．论我国证券民事诉讼制度的建立与完善[J]．金陵科技学院学报（社会科学版），2006， ...
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监控权；（5）信息披露监督权；（6）制定证券交易所的会员和证券从业人员规则的权利；（7）对证券违规交易的处罚权。自律、自治应是权利与义务的 市场的自律机制不无关系。自律性组织是场外市场存在的必要条件，我国证券市场的自律机构是交易所和证券业协会，但目前我国证券业协会根本不是监管者，且法律也未明确它的地位 ...
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自己、其弟杨世贤、其妻叶瑶馨于菁英证券公司、伟利证券公司及宝来证券公司所开立的账户，于开盘前以涨停板价格委托买进店 (2d Cir. 1967) [⑦] 台北地检不起诉处分书（1982）侦字11912号。 [⑧] 参见台湾证券交易所专题研究报告：台湾集中交易市场股价操纵案例研究及查核业务之改进，第 ...
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有关规定所取得的合法收入，必须用于章程规定的业务活动，不得在会员中分配，使得期货交易所为社会团体法人的法律属性得到有力支持。 不仅如此，2000年12月 团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 ...
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理由相信信息被传递人或其他人会利用此信息在英国境外的非经受许可的某证券交易所买卖该证券的情况下，仍将信息传递给他或其他人。 [2]对此，1993年的《 追究制度，只是这些制度由于缺乏域外效力而无法对证券跨境交易行为进行监管而已。这样一来，在我国证券市场开放的情况下，我国相关部门或当事人就有权（力）利对 ...
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的责任，交易便算完成。这对于市值较低、交易次数较少的证券尤为重要。做市商由全美证券交易商协会会员（650多家）公司担任，做市商为每只股票的买卖提供 主板交易制度采用电子竞价交易系统，实行做市商制度缺乏历史经验。目前，我国的上海和深圳两个证券交易所所采用的交易制度均是以指令驱动为特征的电子自动对盘系统， ...
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安排意见》，现转发给你们，请认真贯彻执行。附件：1995年证券期货工作安排意见目前，我国证券、期货市场仍处于试点阶段，当前和今后一段时间市场监管工作 或者有重大违法违规行为，证监会有权提出罢免意见，商所在地人民政府后由交易所会员大会或理事会罢免。要加快证券、期货交易所的规范化建设，发挥其自律监管作用。 ...
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共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正 特殊性。如我国目前证券市场只有上海、深圳两个证券交易所，证券投资者进行证券交易并不需要直接到这两个交易所，而是通过其分设全国各地的会员（证券公司） ...
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（3）各会员单位拟撤销“回购登记”，须用原登记帐户在原指定席位向本所交易系统申报“回购注销”…… 。根据2003年2月21日《上海证券交易所国债交易业务 年3月其受托为原告国债投资进行顾问、代理的相关协议。根据该协议约定以及我国法律关于委托代理关系的相关规定，作为受托人的被告对于原告账户内国债并不享有 ...
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的司法执行积极冲突与消极冲突问题。正如实务一线人员指出的那样，事实上，在我国交易所市场的持有体系中，需要关心是否允许投资者的债权人、法院等机构不经过 证券、资产管理、财产保险及人寿保险的综合性银行，在2004年5月获得我国证监会批准获得我国证券市场的QFII资格后，同年向境外投资者推出了恒生A股投资 ...
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