管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令)， 注7、 未上市分离型可转债并入“可转债”，上市分离后，分别并入“公司债”与“权证”项目； 注8、“投资市值”项目中，本月发生数不填写， ...
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稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）等法律、行政法规的规定，制定本办法。 公司股票当天交易的加权平均价格。第十二条国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，其报送的材料主要包括：（一） ...
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日，持股29541742股，占南油物业总股本的25.95％。广发证券公司的上述行为违反了《股票条例》第四十七条?关于“任何法人直接或者间接待有一个上市公司 股票，如有盈利，全部没收上缴国库。广发证券公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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辽宁省建设集团公司、辽宁金帝建设集团股份有限公司、广发证券公司上海业务部：中国证券监督管理委员会对辽宁省建设集团公司(以下简称“建设集团”)操纵辽宁金帝建设集团股份有限公司(以下简称“金 构成《禁止欺诈办法》第十二条第(一)项所述的行为。根据《股票条例》第七十四条的规定，对挪用募股资金未公告及报告并在 ...
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四条根据国家法律和国务院的授权，银监会负责统一监督管理全国银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。(一)制定有关银行业金融机构监管的 人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《期货交易管理暂行条例》和《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制 ...
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，现予公布，自2012年9月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年7月31日期货公司资产管理业务试点办法第一章 总 则第一条 为有序开展期货公司资产 正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六） ...
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，剩余财产用于清偿法人和其他组织的债务。[03] 事实上，目前的证券公司退出程序，基本上是《金融机构撤销条例》的框架下进行的。这里有两个问题：第一，《 的破产清算和财产分配统一作出规定，并赋予基金管理机构（在证监会的任何和监督下）启动、介入和主导证券公司破产清算程序的权力。 注释： [01] 参见莫菲 ...
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统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。 第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督 利用职务便利牟取不正当的利益。 第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。 第三十八条 ...
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，剩余财产用于清偿法人和其他组织的债务。[03] 事实上，目前的证券公司退出程序，基本上是《金融机构撤销条例》的框架下进行的。这里有两个问题：第一，《 的破产清算和财产分配统一作出规定，并赋予基金管理机构（在证监会的任何和监督下）启动、介入和主导证券公司破产清算程序的权力。 注释： [01] 参见莫菲 ...
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人民共和国银行业监督管理法》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《企业国有产权转让管理暂行办法》、《城市紫线管理办法》、《建设工程安全生产管理条例》、《 不再受理其提出的推荐发行上市申请，严重的还要取消其从事保荐业务的资格。中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》。该办法以防范风险为中心，对证券 ...
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