竞争秩序，促进中资商业银行衍生产品交易业务的稳步开展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》(中国银行业监督管理委员会令2004年第1号)等有关法律法规，现就有关问题通知如下：一、我会对各中资商业银行开办衍生产品交易业务 ...
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及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》等法律法规，制定本指引。 关联法规： 四十六条信托公司应当设立内部审计部门，对本公司的业务经营活动进行审计和监督。信托公司的内部审计部门应当至少每半年向公司董事会提交内部审计报告，同时 ...
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银行风险监管的法律基础也在不断扩充。(一)相关法律，包括《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中国人民银行法》。《中华人民 判断。评估风险管理能力应考虑被监管银行是否具备：①董事会和高级管理层的适当监督；②充分的风险管理政策、程序和风险限额规定；③完善的风险计量、监测程序 ...
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商业银行风险的识别、评价和预警，有效防范金融风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例》 银监会对商业银行的各项风险监管核心指标进行水平分析、同组比较分析及检查监督，并根据具体情况有选择地采取监管措施。第二章 核心指标第六条 商业 ...
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对商业银行风险的识别、评价和预警，有效防范金融风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例》 银监会对商业银行的各项风险监管核心指标进行水平分析、同组比较分析及检查监督，并根据具体情况有选择地采取监管措施。第二章核心指标第六条商业银行 ...
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建设等方面。对考察结论为不合格者，建议公司予以调换或依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定做出相应处理。 五、其他人员的任职资格管理(一)其他人员的 参照《办法》中对高级管理人员的有关规定执行。审核权限划分按照《中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定》中有关规定执行。 六、 ...
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开办新业务的审批程序，根据《中华人民共和国行政许可法》和《中华人民共和国银行业监督管理法》的精神，现就新业务审批中的有关问题通知如下：一、非银行 管理制度；(四)具有开办新业务所需的合格的管理人员和业务人员；(五)中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)要求的其他条件。 三、非银行金融机构申请开办新 ...
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监督管理委员会云南省各州、市分局，各州、市国家税务局、地方税务局，大理、个旧市地方税务局，省地税局直属征收分局，昆明、曲靖市农村信用合作社联合社：现将《 的工具，同时也是监管部门评估、监测信用社经营及风险状况的依据。根据《银行业监督管理法》和《农村信用合作社会计基本制度》的规定，银监会负责全国信用社 ...
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违反上述规定，或因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门以及相关风险管理部门、 暂停该机构发售新的理财产品。 本通知自发布之日起生效。请各银监局将本通知转发至辖内银监分局和相关银行业金融机构。 二○○九年七月六日...
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发现故意漏报、瞒报、虚报、迟报等现象，银监会将按照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定对填报机构进行处罚，并追究有关人员责任。 2004年4月30 团体颁发的在全国范围内唯一的、始终不变的法定代码。 填报时要按照技术监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证》上的代码填写。产业活动单位是本部 ...
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