可测、可控、可承受的前提下进行。 三、中国证券业协会制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作。评审工作必须遵循“公开、公平、公正”的原则，评审的 。各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营 ...
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中国境内依法设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司（以下统称保险机构）参与股指期货交易，应当根据衍生品办法的规定，以对冲风险为目的，做好 参与股指期货交易，应当根据有关法律法规要求，规范业务运作，不得从事内幕交易、操纵证券及期货价格、利益输送等活动。第十八条 本规定由中国保监会负责解释 ...
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和私人所有的不动产或者动产，投到企业的，由出资人按照约定或者出资比例享有资产收益、重大决策以及选择经营管理者等权利并履行义务。 《物权法》对资本市场的 法律后果。 中介机构要树立投资者本位的理念证券公司与基金管理公司等中介机构在向投资者提供服务时，对自己的金融客户和消费者也要树立投资者本位的经营理念。 ...
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前十名自然人股东;不在前五名法人股东单位任职;在公司无亲缘关系;不是公司的供应大户(关联交易的客户);相对的专业人士，即：法律、财务、市场方面 款)。3)战略投资者。4)金融部门(包括银行、信托公司、资产管理公司、各种基金管理公司、证券公司、各种投资公司)5)向外商融资。 (2)方式：1)企业代为融资 ...
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行为，也是对一股一权原则的彻底贯彻。1996年，美国贝灵巧公司允许经纪商为客户代理进行股东大会的网络通讯表决，成为美国第一家直接在互联网上进行股东 有非常严格的限制。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金管理人的 ...
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的局面，制度对市场主体行为约束力不足。典型的如证券公司制度，一段时期在证券公司帐户管理、内控、资产风险管理方面几乎没有制度约束，形成后来的混乱局面。 ，容易产生缺乏科学性和群众基础的结果，后果有时十分严重。例如2001年国有股减持办法就是缺乏群众基础而又被强行实施的闭门造车式的制度安排，是市场持续3年 ...
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的金融信息产业。这些公司与商业银行，投资银行，保险公司，证券公司，基金管理公司，信用卡公司等各种金融机构签订了合约，从市场上收集客户信用资料，再将这些 经济，因为它是依靠行政指令来执行计划的。我们搞了30多年，现在证明这种办法没有市场效率。 市场经济必须是信用型的，因为，商品、劳务、信息和服务的实现 ...
//www.110.com/ziliao/article-295282.html -了解详情
缺少的金融信息产业。这些公司与商业银行，投资银行，保险公司，证券公司，基金管理公司，信用卡公司等各种金融机构签订了合约，从市场上收集客户信用资料，再将这些 经济，因为它是依靠行政指令来执行计划的。我们搞了30多年，现在证明这种办法没有市场效率。市场经济必须是信用型的，因为，商品、劳务、信息和服务的实现 ...
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公司股东负责、还是按照基金特有的性质最终对基金持有人负责?作为基金管理公司股东的证券公司，它和基金本身运作的利益冲突如何监管、规范和避免?它们之间的内幕交易 核准，而且中国证监会在2004年曾经就本部门《证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》的实施，提出过要求各基金修改契约格式文本的 ...
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集聚区建设步伐，推动总部经济发展。对新设和引入我市的银行、证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构总部（注册和办公地在石家庄具有法人性质的金融机构，含 的上市、保险等财政专项资金组成。市政府金融发展专项资金的使用，根据各年度金融发展的目标和重点统筹安排，具体管理办法由市财政局会同市金融办另行制定。...
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