主要见于《证券法》、《刑法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》以及《证券市场禁止入暂行规定》等法律、行政法规和部门规章 市场的核心问题是投资者保护问题，而投资者补偿制度是投资者保护的重要内容。为了消除证券公司个别实施的严重违约，提高对投资者的保护水平，我国还应设立赔偿基金， ...
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洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法适用于 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司 ...
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、《法规规章备案条例》和《法规汇编编辑出版管理规定》，制定本规定。第二条 本规定所称证券期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下 八条 规章签署公布后，应当在中国证监会公报和中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上公开。第二十九条 规章应当明确规定实施日期。 ...
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、《法规规章备案条例》和《法规汇编编辑出版管理规定》，制定本规定。第二条本规定所称证券期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称 八条规章签署公布后，应当在中国证监会公报和中国证监会网站、中国证监会指定的上市公司公开披露信息的报刊等媒体上公开。第二十九条规章应当明确规定实施日期。规章 ...
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向国家商标局申请注册“中融”文字商标之前，中融基金公司已经向中国证券监督管理委员会(简称证监会)申请设立中融基金公司，在“中融”商标获得核准注册之前，中融基金 经济损失50万元的诉讼请求，没有事实和法律依据，不予支持。依照《中华人民共和国商标法实施条例》第五十条第（一）项之规定判决：驳回杭州中融公司 ...
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信息。根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理条例》、《公开发行股票公司信息披露的内容与交易管理暂行条例》等证券法律法规的规定，上市公司 陈述的调查和处罚。根据最高人民法院的司法解释，法院受理证券市场虚假民事陈述赔偿案件，以中国证券监督管理委员会或其派出机构、国家财政部、其他行政机关对虚假陈述 ...
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后，应取得被投资方出具的投资证明或其他有效凭据。第四十条投资的股票和债券资产可委托银行、证券公司，信托公司等独立的专门机构保管，也可由本公司自行 控制，从生产经营活动的各个工段、各个环节以信息化平台对成本形成的全过程进行严格的监督和管理以确保公司总目标的实现。（四）各单位应根据成本开支范围和公司成本 ...
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根据《公司法》、《证券法》和《发行上市条例》，申请在中华人民共和国境内公开发行股票并在创业板上市的公司（以下简称“发行人”）应当按照本准则编制招股说明书 和责任，若有违反之情形，任何当事人皆可依现行有效法律采取法律行动。” “证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所做出的任何批准或认可，均不表明其对 ...
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规定》对于“社会法人股”的定义是“非国有法人资产投资于上市公司形成的股份”。国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》对于“企业国有资产”的定义是“国家对企业各种形式 公司股份转让监管义务的证券登记结算机构在系争股份进行过户登记时已经履行了必要的审核程序。第三，根据现行的国有资产界定和监督管理的有关规定， ...
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向国家商标局申请注册“中融”文字商标之前，中融基金公司已经向中国证券监督管理委员会(简称证监会)申请设立中融基金公司，在“中融”商标获得核准注册之前，中融 致歉并赔偿经济损失50万元的诉讼请求，没有事实和法律依据，不予支持。依照《中华人民共和国商标法实施条例》第五十条第(一)项之规定判决:驳回杭州中融 ...
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