确保督察员行使职责。第四条督察员应当熟悉《管理办法》及中国证券市场相关法律法规，职业操守良好。第五条合格投资者应当在指定督察员后10个工作日内，填写督察员基本情况表（见附件），报送中国证监会。第六条合格投资者拟更换督察员的，应当在10个工作日内向中国证监会报告并确定拟接任人选。第七条 ...
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确保督察员行使职责。第四条督察员应当熟悉《管理办法》及中国证券市场相关法律法规，职业操守良好。第五条合格投资者应当在指定督察员后10个工作日内，填写督察员基本情况表（见附件），报送中国证监会。第六条合格投资者拟更换督察员的，应当在10个工作日内向中国证监会报告并确定拟接任人选。第七条 ...
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具体停复牌时间，以本所公告为准。第六条投资者可以于盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。第七条证券交易出现以下异常交易行为之一的，本所可以对相关 向当事人发出，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示并保留相关证据。机构投资者使用专用的参与者交易业务单元进行交易的，本所直接向相关当事人发出书面警示。第 ...
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、传真、电传等通讯方式向证券商下达买卖指令，一般称为电话委托。大多数B股投资者(包括个人、机构和各类基金)居住海外，进行B股交易时，较多采用长途通讯 B股的法定名册登记机构是上海证券中央登记结算公司(简称清算公司)，在业务运作上实行结算会员制，即以结算会员作为投资帐户登记和投资者的结算交收代理人参加B ...
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的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在决定进行权证交易前，投资者应充分了解以下事项：一、权证具有证券类产品交易所具备的各种风险。二、权证存续期间，权证价格与其标的证券价格之间相互影响，投资者应特别关注标的证券价格波动对权证价格的影响。三、权证实行T＋0交易。 ...
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，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。第十八条 证券评级机构应当建立评级结果公布制度。 评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告 关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条 证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。 ...
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外汇局批准的其他外汇收入；支出范围是：划往境内托管账户的资金，支付投资者分红款和赎回款的资金，以及经外汇局批准的其他外汇支出。 七、基金 账户支付的，分别计入“支付赎回款”和“基金分红”。附表2：合格境内机构投资者境外证券投资月报表(二)年 月QDII名称： 境内托管人名称：境外托管人名称 ： 单位： ...
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金额的０．１５‰交纳； 三、其他有价证券按成交金额的０．３‰交纳。 过户与证券保管费 第一七二条 股票委托买卖成交后，成立双方须向证券商交纳成交面额０．１ 元交纳过户费。 第一七四条 证券商参加本所证券集中保管须按保管制度规定，交纳证券保管成本费。 第一七五条 投资者要求提取存入本所的股票时，须按提取 ...
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加强会员管理的暂行规定＞的请示》(上证会字[1998]68号)和《关于＜深圳证券交易所会员管理暂行办法＞(送审稿)的报告》(深证发[1998]178号)收悉。经研究，同意 。第一章总则第一条经本所批准，会员可以在本所从事下列业务：1．专营证券代理业务，即接受投资者的委托，代理其在本所集中交易市场买卖 ...
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经营机构营业许可证》业务范围之外与投资者签订业务合同，并由投资者签字确认。(四)证券营业部应在营业场所显著位置公示证券营业部和公司总部的投拆电话、传真 日前报注册地中国证监会派出机构。经公司注册地中国证监会派出机构审阅无异议后，证券公司应将其轮岗制度和轮岗计划在2004年3月31日前向中国证监会机构 ...
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