监发〔2006〕104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股 投资咨询业务。3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的 ...
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中，一定会出现政府登记审批部门，监督管理部门等部门利益的博弈，相关部门都想通过规章的制定和监管的执行来获得实际的行政职权，进而获得登记审批利益和监管利益 自有资金外，还有上市公司募集资金，甚至是违规的银行贷款所挪用的公款和非法集资款等等。很多私募证券投资基金在发起炒作时，就是与证券公司联手，以先期委托 ...
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外，嘉宝还有从事违法卖买股票的行为[55]。经查，嘉宝于1996年末到1998年期间，通过多个证券公司营业部及利用300多个个人股东账户 ，2001年8月27日。 [53] 中国证监会，上市公司章程指引，1997年12月16日。 [54] 证券监督管理委员会关于对湖北美尔雅股份有限公司及有关人员予以 ...
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公司法》、《美国标准公司法》等法典。 美国各州对企业兼并的立法几乎与国家立法同时进行。如在关于公司收购方面的《威廉姆斯法案》颁布同时，各州也开始了 兼并法》、《反垄断法》、《证券交易法》为核心，并以此核心构筑富有中国特色的企业兼并法律体系，以加强国家对企业兼并活动的引导和监管，是我国经济发展、对外开放 ...
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属性的商事规范和制度在形式上被一并归入到民法范畴，商事交易的调整主要依靠民法规则，罗马法中关于民事主体、契约等诸概念被应用于商事活动中。罗马法中虽然 多项重大的禁止性规定，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和 ...
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属性的商事规范和制度在形式上被一并归入到民法范畴，商事交易的调整主要依靠民法规则，罗马法中关于民事主体、契约等诸概念被应用于商事活动中。罗马法中虽然 多项重大的禁止性规定，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管人员诚信义务和 ...
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和有关会计师事务所考虑采取以下几个方面的应对措施： 1. 在美上市公司和有关会计师事务所应依法加强保密和档案管理工作。为了切实履行保守国家秘密和保护档案 。考虑到审计服务协议关于保密义务例外的约定存在一定的法律风险，在美上市公司和有关会计师事务所应当积极沟通，打消我国证券监管机构的顾虑。一方面，审计 ...
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Act简称 SOXAct），并于同年7月30日由布什总统签发施行，该法案是关于改革公司治理和会计制度的系列法案，是美国政府20世纪30年代以来，对公司 ，其中至少有一名财务专家，全体成员由美国证券交易委员会提名任命 第三，在证券监管方面加强美国证券交易委员会对上市公司信息披露的审查权。要求强美国证券 ...
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不平衡，《证券法》中必须明确，我们应实行统一领导下的中央与地方、集权与分权相结合的管理体系，加强行业自律管理，建立起自我管理与政府机构指导和监督统一 之间存在巨大差价，这实际上造成上市公司职工与其他投资者之间的不公平。对此《证券法》不应回避。4.关于内幕交易等证券交易中禁止行为的问题。法律上应当明确对 ...
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向联交所披露。（2）必须披露董事及主要股东的权益及买卖。根据《证券（公开权益）条例》的规定，股份在联交所上市的公司董事及行政总裁及持有联交所上市公司 外来的干预，这是确定无疑的。最后，是加强和进一步完善国内的信息披露制度，扭转造假成风的局面。一方面，关于信息披露的法律、法规应该更加具体，完备。例如， ...
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