财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务的人员必须专职在研究咨询部门工作，并由所在机构将其名单向 或曝光外，还将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的，可 ...
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适用的法律规定；及 (c)载有在顾及该申请人及该等证券的特质下属需要的详情及资料，以使投资者能够就该申请人在申请时的业务、资产、负债及 有关的发行人。 (3)如证监会─ (a)已根据第8(1)条指示某认可交易所暂停任何证券的交易；及 (b)已考虑─ (i)有关的发行人根据第(1)款作出的申述； (ii ...
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)指明该授权可以何种方式撤销。 (2)第(1)(c)款不适用于由中介人的属专业投资者的客户给予该中介人或该中介人的有联系实体的常设授权。 (3)在有效期届满 )存放于在─ (i)认可财务机构； (ii)核准保管人；或 (iii)另一获发牌进行证券交易的中介人，开立的独立帐户作稳妥保管，而该帐户是指定为 ...
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；(七)发行人资产遭受重大损失；(八)发行人的生产经营环境发生重大变化；(九)可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化；(十)发行人的董事长、三分之一以上的 误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定。关联法规：国务院部委规章（15）条第十 ...
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原因。”交易中的公平原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 ...
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元，限本判决生效后10日内履行。 四、专家点评 本案是一个比较典型的证券公司没有履行安全保障义务导致股民股票被盗卖、保证金被提取的股票纠纷案。涉及的 、身份证。 证监会《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》中明确规定：“证券经营机构在接受投资者委托时应当仔细查验其身份证、股东帐户卡等证件，一旦发现伪造 ...
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环节进行分析。第三种观点认为，不 应允许撤销回购登记、质押登记。 关于证券公司盗卖投资者的国债、回购登记及交易行为的效力。第一种观点认 为，将国债回购 的。必须基于交易所的现行规则和 交易惯例来评判交易行为的有效性。业务规则优先是证券交易的基本原则，我国香 港地区等地一直遵循该原则。（5）如果认定业务 ...
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投资者关系管理工作是加强上市公司的公众公司意识，保护投资者合法权益，保障证券市场安全运行和功能发挥，倡导价值投资理念，改善市场生态的重要工作。为进一步贯彻落实 ）根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、中国证监会相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”），现就有关事项通知如下：一 ...
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公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关 公开发行股票的招股说明书全文披露于中国证监会指定网站（www.xxxx.xxx），供投资者查阅。”提示性公告还应当包括以下内容：（一）股票简称；（二） ...
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原因。 交易中的公平原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 ...
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