将资金运用引向了专业化运用的道路。该《规定》明确了保险资产管理公司与保险公司之间的权利义务关系以及受托管理保险资金应该遵循的一些基本原则，大大提高 直观地说明了这一点。我国目前保险资金运用的范围主要包括：银行存款；买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；投资不动产[32]。我国保险资金运用的范围不 ...
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集中化管理，再结合其他金融相关事业和创业投资。追求的是内部子公司的协调与管控，强调长期竞争优势。策略控管模式倾向于子公司负责规划及建议，由总公司检视 商业银行股权的通知》、《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》、《商业银行中间业务规定》、《证券公司股票质押贷款管理办法》、《信贷资产证券化试点管理办法 ...
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审慎监管的目标是防范和化解系统性风险、保持金融稳定；完善我国宏观监管，需要人民银行、财政部、发改委、银监会、证监会、保监会、外汇管理局等多部门 信息。而欧盟在其 2001 年通过的《对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之补充性监管指令及修订其他相关指令之建议》（简称《2001 年指令建议案》） ...
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直接发行且由第三方持有的少数股东资本可以部分计入监管资本。第三十九条 附属公司核心一级资本中少数股东资本用于满足核心一级资本最低要求和储备资本要求的部分， 的首要责任，履行以下职责：（一）设定与银行发展战略和外部环境相适应的风险偏好和资本充足目标，审批银行内部资本充足评估程序，确保资本充分覆盖主要风险 ...
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，并在《银行控股公司法》（Bank Holding Company Act）第4条C项下增订第八款（Section 4（c）（8）），从而明确金融控股公司与联属公司之间 这实际上已经遭到台湾地区学者的批评），但其亦是在原有《银行法》、《证券交易法》、《保险法》、《公司法》和《金融机构合并法》等的基础上 ...
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证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务 2亿元人民币或者等值的自由兑换货币的营运资金。 国务院银行业监督管理机构根据外资银行营业性机构的业务范围和审慎监管的需要，可以提高注册资本或者营运资金的最低 ...
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，也应该对引入的QFII机构较大幅度地放宽限制。毕竟，一个13亿人口的中国内地与台湾在吞吐资金量和抵御金融风险上的能力是不可同日而语的，对资金的需求和抵御 ，台湾地区在QFII制度初期只允许第3期境外基金管理机构、保险公司和银行进入，而不允许证券公司和其他资产管理机构进入。而《办法》规定的投资主体几乎 ...
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银行的客户存在将上述债券申报入回购质押库的情况，请托管银行积极与相关管理人联系，由管理人向托管银行提供质押明细数据。相关管理人应积极配合，及时、准确向托管 解押委托数量”两类说明。 04 股东卖空 股东拥有的该证券可用股数小于卖出或赎回或质押委托数量证券公司融券专户上可用股数小于融券卖出委托数量股东 ...
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交换债券等多种形式。与此相反，我国上市公司管理层实施MBO，只能采取现金支付的方式，而且融资渠道也非常单一，大部分收购资金只能来自于银行。例如粤美 股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。 [⑨]由此可见，并不是所有的上市 ...
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，并评价和比较不同评级机构的评级结果。 (1)增加利益冲突类型。一是将评级与营销分离，防止评级机构基于营销的考虑影响到评级结果的公正性和独立性。法案授权 意见》、《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》，证监会的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等， ...
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